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判断题
期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。（）
A
对
B
错
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考题
任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下（ ）措施。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
考题
案例中王某应受到什么惩罚？（ ）A．给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B．给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的。暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C．给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D． 给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的。暂停或者撤销任职资格、 期货从业人员资格
考题
期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?（ ）A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C．违反规定从事与期货业务无关的活动的D．为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的
考题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》应当()。A:暂停或者撤销相关业务许可
B:没收违法所得并处以非法融资融券等值以下的罚款
C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
考题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的是（ ）。A、对直接负责人员，给予警告，并处罚款
B、情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
C、对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
D、情节严重的，对直接负责人员暂停或撤销任职资格、期货从业人员资格
考题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（ ）。A、对直接责任人员，给予警告，并处罚款
B、情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
C、对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
D、情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
考题
以下说法错误的是（ ）。A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职
B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务
考题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的说法，正确的有()。A.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
B.情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销、期货从业人员资格
C.对直接责任人员，给予警告，并处罚款
D.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
考题
2014年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自已名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（ ）。A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
考题
以下关于期货从业资格的表述，正确的是（ ）。A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职
B.通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格
C.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
考题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述中，正确的有（ ）。A.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
B.对直接责任人员，给予警告，并处罚款
C.情节严重的，对直接负责人员暂停或者撤销期货从业人员资格
D.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
考题
证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招揽承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。A、行政扣留B、警告C、罚款D、情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
考题
如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。A、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请B、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请C、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请D、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请
考题
期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A、向客户提供虚假成交回报的B、未将客户交易指令下达到期货交易所的C、挪用客户保证金的D、不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
考题
单选题以下关于期货从业资格的表述，正确的是（ ）。[2015年9月真题]A
未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职B
通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格C
期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请D
通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
考题
单选题如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。A
情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请B
情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请C
情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请D
情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请
考题
多选题期货公司有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B不按照规定提取、管理和使用风险准备金的C任用不具备资格的期货从业人员的D进行混码交易的
考题
单选题证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招揽承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。A
行政扣留B
警告C
罚款D
情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
考题
单选题以下关于期货从业资格的表述，正确的是（ ）。A
未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职B
通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格C
期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请D
通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
考题
多选题期货公司( )的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的B伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的C任用不具备资格的期货从业人员的D进行混码交易的
考题
多选题期货公司有下列( )行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的B挪用客户保证金的C向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的D不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
考题
多选题在该案例中，王某应受到的惩罚是（ ）。A给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
考题
多选题下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（ ）。[2012年11月真题]A情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证B情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C对直接责任人员，给予警告，并处罚款D对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
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