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单选题
下列关于证券公司内核程序说法不正确的是（ ）。
A
证券公司应当设置两名内核负责人，全面负责内核工作
B
证券公司内核会议应当形成明确的表决意见，同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2/3以上的参会内核委员表决通过
C
证券公司应当建立内核意见的跟踪复核机制
D
证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构
参考答案
参考解析
解析：
A项，证券公司应当设置一名内核负责人，全面负责内核工作。内核负责人不得兼任与其职责相冲突的职务，不得分管与其职责相冲突的部门。
A项，证券公司应当设置一名内核负责人，全面负责内核工作。内核负责人不得兼任与其职责相冲突的职务，不得分管与其职责相冲突的部门。
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考题
下列关于UNIX操作系统的描述中，正确的是( )。A．UNIX由内核和外壳两部分组成B．内核由文件子系统和目录子系统组成C．外壳由进程子系统和线程子系统组成D．内核部分的操作原语对用户程序起作用
考题
关于Unix结构，下列说法不正确的是A．在结构上，Unix可分为两大部分：一部分是操作系统的内核，另一部分是核外程序B．内核部分又由两个主要部分组成，它们是文件子系统和进程控制子系统C．文件子系统对系统中的文件进行管理，并提供高速缓冲机制。进程控制子系统负责进程的创建、撤销、同步、通信、进程调度以及存储管理D．核外程序即系统提供的服务
考题
以下关于嵌入式系统中实模式说法错误的是(55)。A．划分了“系统空间”和“用户空间”B．OS内核与外围应用程序之间不再有物理边界C．运行上下文和栈是独享内核线程D．系统中“任务”或“进程”全都是内核线程
考题
下列关于UNIX系统结构的描述中，正确的是______。A．UNIX系统是一个交互式的多用户、多任务分时操作系统，采用以全局变量为中心的模块结构B．从结构上看，UNIX可分为内核层和外壳层，内核层程序运行在用户态C．外壳层程序是在内核的管理和控制下为各用户服务的D．UNIX的内核程序用汇编语言编写，而外壳程序用C语言编写
考题
以下对Linux内核的说法正确的是( )。A.Linux内核是Linux系统的核心部分。B.Linux内核就是Linux系统，一个内核就可以构成Linux系统。C.如今Linux内核已发展到2.6.x版本。D.Linux内核主要由内存管理程序、进程调度程序、虚拟文件系统构成。
考题
以下各项关于微内核（micro kernel）操作系统的说法，正确的是（）A、是对单内核做了结构扩展后推出的B、内核不包括任务管理、调度器、中断管理和进程间通信模块C、内核小巧，传统操作系统内核中的许多部分都被移出内核D、进程需要区分内核模式和用户模式服务
考题
下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。A、证券公司收取一定比例的佣金作为收入B、证券公司可以先替客户垫付资金C、证券公司不分享客户买卖证券的差价D、证券公司不承担客户的价格风险
考题
单选题下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。A
证券公司收取一定比例的佣金作为收入B
证券公司可以先替客户垫付资金C
证券公司不分享客户买卖证券的差价D
证券公司不承担客户的价格风险
考题
单选题关于内部控制组织体系的相关规定，下列错误的是()。A
证券公司应当建立健全投资银行类业务质量控制制度，明确质量控制的目标、机构设置及其职责、质量控制标准和程序等内容。同类投资银行业务应当制定并执行统一的质量控制标准和程序B
证券公司应当设立常设或非常设内核机构履行对投资银行类业务的内核审议决策职责，对投资银行类业务风险进行独立研判并发表意见。常设内核机构可以在公司层面的内部控制部门内部设立，也可以在公司层面单独设立，但应当独立于投资银行业务条线和质量控制部门或团队C
证券公司可以设立内核委员会作为非常设内核机构。内核委员会委员（简称内核委员）应当包括来自证券公司合规、风险管理等部门的人员，并根据各自职责独立发表意见。如有必要，证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作。聘请外部人士作为内核委员的，证券公司应当对其专业性和独立性进行审慎调查和评估D
证券公司投资银行类业务的风险管理是指在公司整体风险管理体系下，通过实施风险监测和评估、开展风险排查、进行风险提示等措施，履行对投资银行类业务信用、流动性、操作等风险的控制职责
考题
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制措施的说法，正确的有（ ）。[2019年11月真题]Ⅰ．每次参加立项会议的委员人数不得少于5人，其中来自质量控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的三分之一Ⅱ．对于兼职的立项委员，证券公司可以通过薪酬考核等方式予以奖励Ⅲ．业务部门申请启动内核审议程序前，应当完成对现场尽职调查阶段工作底稿的获取和归集工作，并提交内核部门验收Ⅳ．证券公司应当以现场、通讯等会议表决方式对包销事宜作出决议；风险管理部都应当委派代表参与包销决策过程Ⅴ．问核人员应当对项目进行问核，问核情况应当由问核人员和被问核人员签字确认，并提交内核会议A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于内核会议的说法错误的是（ ）。A
至少有1名合规管理人员参与投票表决B
参加内核会议的委员人数不得少于7人C
来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/2D
内核会议应当制作内核决议和会议记录等书面或电子文件，并由参会的内核委员确认E
同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2/3以上的参会内核委员表决通过
考题
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制组织体系的说法，正确的是（ ）。[2019年6月真题]A
质量控制为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题B
内核程序可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过，也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过C
证券公司设立内核委员会作为非常设内核机构的，应当聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作D
质量控制部门应当独立于投资银行业务条线设立，不得在投资银行业务条线内部设立E
证券公司应当对各类投资银行业务制定并执行统一的质量控制标准和程序
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