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单选题
各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，应向基金业协会报送的材料或信息不包括（ ）。
A
主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
B
基金合同、公司章程或者合伙协议
C
采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
D
高级管理人员的基本信息
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，应向基金业协会报送的材料或信息不包括（ ）。A 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B 基金合同、公司章程或者合伙协议C 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议D 高级管理人员的基本信息” 相关考题
考题
下进关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是()。A.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以自行募集设立股权投资基金B.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构C.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金D.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
考题
股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则( )。A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务
考题
股权投资基金管理人通过私募基金登记备案系统及时履行的报送义务不包括( )。A、股权投资基金的月度信息报送更新B、股权投资基金的季度信息报送更新C、股权投资基金年度信息报送更新D、股权投资基金重大事项信息报送更新
考题
各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送的基本信息不包括()。A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任C.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议D.基金合同、公司章程或者合伙协议
考题
(2016年)办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括（ ）。A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
B.基金管理人的财务状况
C.基金合同
D.采取委托管理方式的．应当报送委托管理协议
考题
下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是（ ）。A.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案
B.对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告
C.基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续
D.各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息
考题
各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息不包括（ ）A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
B.基金合同、公司章程或者合伙协议
C.委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议
D.高级管理人员的基本信息
考题
(2017年)某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下述行为中符合规定的是（ ）。A.要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案
B.基金在销售期间就主动自行对基金进行备案
C.基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案
D.基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案
考题
长河股权投资基金有限公司是一家公司型股权投资基金，该公司自聘管理团队管理公司的资产，该公司的下述行为符合行业规定的是（）。A.仅在基金募集完成后20个工作日内向中国证券投资基金业协会进行了基金备案
B.公司成立后在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记，并在基金募集完成后20个工作日内进行基金备案
C.未在中国证券投资基金业协会进行任何登记备案即进行了项目投资
D.仅在基金募集完成后20个工作日内在中国证券投资基金业协会进行了基金管理人登记
考题
关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（ ）。 A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照
考题
(2017年)基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送的材料或信息有（ ）。
Ⅰ 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
Ⅱ 基金合同、公司章程或者合伙协议
Ⅲ 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
Ⅳ 委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2017年)根据基金管理人进行登记与备案的及时性原则，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记
B.各类私募基金募集完毕后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案
C.登记申请材料不完备或不符合规定的，基金管理人应及时补正
D.基金管理人应当在完成工商变更登记后的20个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更
考题
各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下（）基本信息。 Ⅰ．主要投资方向 Ⅱ．公司章程或者合伙协议 Ⅲ．根据主要投资方向注明的基金类别 Ⅳ．基金合同A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。 Ⅰ．季度信息报送更新 Ⅱ．年度信息报送更新 Ⅲ．重大事项信息报送更新 Ⅳ．月度信息报送更新A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列有关于登记与备案制度的介绍，说法有误的是（ ）。A
2013年修订后的《证券投资基金法》明确规定，基金业协会“依法办理非公开募集基金的登记、备案”B
基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，但可以作为对基金财产安全的保证C
基金业协会还发布了《私募基金管理登记法律意见书指引》，为律师事务所在基金管理人登记备案中出具法律意见书提供了方向性指引D
《监管暂行办法》再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，并且基金业协会应当建立基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
考题
单选题私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。A
基金募集账户和基金清算账户B
主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C
基金合同、公司章程或者合伙协议D
采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
考题
单选题股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（ ）。[2016年10月真题]A
可申请新的股权投资基金产品备案B
其从业人员不得参加基金从业资格考试C
可募集设立新的股权投资基金D
不得开展股权投资基金的募集服务
考题
单选题股权投资基金行业自律规则包括（ ）。Ⅰ《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ《股权投资基金信息披露管理办法》Ⅲ《股权投资基金管理人内部控制指引》Ⅳ《股权投资基金募集行为管理办法》A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题各类股权投资基金募集完毕，股权投资基金管理人应当跟据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送的基本信息包括（ ）。Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议Ⅳ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下（）基本信息。 Ⅰ．主要投资方向 Ⅱ．公司章程或者合伙协议 Ⅲ．根据主要投资方向注明的基金类别 Ⅳ．基金合同A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题各类私募基金募集完毕，私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括（）。A
主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B
基金合同、公司章程或者合伙协议C
基金收益分配原则、执行方式D
采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
考题
单选题关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。A
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照B
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续C
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案D
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
考题
单选题股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。 Ⅰ．季度信息报送更新 Ⅱ．年度信息报送更新 Ⅲ．重大事项信息报送更新 Ⅳ．月度信息报送更新A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，应向基金业协会报送的材料或信息包括（）。Ⅰ.基金合同、公司章程或者合伙协议Ⅱ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议Ⅳ.委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下列行为中符合规定的是（ ）。[2017年7月真题]A
基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案B
基金在销售期间就主动自行对基金进行备案C
基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案D
要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案
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