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单选题
为证券发行提供上市保荐、承销、代理买卖服务的金融机构是（）。
A
证券公司
B
证券交易所
C
商业银行
D
财务公司
参考答案
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解析：
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考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（ ）。
Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（ ）。[2008年真题]
Ⅰ..发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商
Ⅱ.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式
Ⅳ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担A：Ⅱ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于( )，以备公众查阅。
Ⅰ.发行人住所
Ⅱ.拟上市证券交易所
Ⅲ.保荐人住所
Ⅳ.主承销商和其他承销机构的住所
Ⅴ.上市公司总部
A、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的是（ ）。
Ⅰ 发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商
Ⅱ 同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
Ⅲ 证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式
Ⅳ 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
（2008年）下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（ ）A.发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商
B.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
C.证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式
D.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（）。
Ⅰ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ．保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ．所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ．证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ．不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述中，正确的有（）。
Ⅰ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
考题
保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于()，以备公众查阅。A:发行人住所B:拟上市证券交易所C:保荐人住所D:主承销商和其他承销机构的住所
考题
下列关于保荐机构和主承销面的表述，正确的包括（）。A:证券发行的主承销面可以与保荐机构是同一证券公司B:证券发行的保荐机构可以是2家C:同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担D:证券发行的主承销面可以是2家
考题
证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（ ）。
I．证券发行
Ⅱ．上市保荐
Ⅲ．代理证券买卖
Ⅳ．资金存取A.I、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
考题
下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担B、保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C、证券发行的主承销商可以由保荐机构担任D、证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任
考题
证券公司是证券市场投融资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（）。 Ⅰ.证券发行 Ⅱ.上市保荐 Ⅲ.代理证券买卖 Ⅳ.资金存取A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。A
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担B
保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C
证券发行的主承销商可以由保荐机构担任D
证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任
考题
单选题下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是( )。A
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B
证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C
证券发行人负责证券发行的主承销工作D
保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
考题
单选题关于保荐机构从事保荐业务，下列说法正确的有()。
Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担
Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任
Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构
Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题证券公司是证券市场投融资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（）。 Ⅰ.证券发行 Ⅱ.上市保荐 Ⅲ.代理证券买卖 Ⅳ.资金存取A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅡC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。A
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B
证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C
证券发行人负责证券发行的主承销工作D
保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
考题
单选题关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的是()。
Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担
Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构
Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任
Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构
Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司代理证券发行人发行证券的行为是（）A
发行B
承销C
交易D
买卖
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