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单选题
证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件之一是净资产不低于人民币（）。
A

2亿元

B

5亿元

C

3亿元

D

5000万元

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考题 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元．( )此题为判断题(对，错)。
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考题 证券公司从事短期融资券主承销业务，其公司的财务指标必须符合的条件：( )．A．总资产规模不低于30亿元人民币B．净资产规模不低于10亿元人民币C．净资本规模不低于20亿元人民币D．上年度净利润不低于4亿元人民币
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考题 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。 （ ）
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考题 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。（ ）
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考题 证券公司从事资产管理业务，注册资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标规定。（ ）
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考题 证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件是( )。A．净资本不低于人民币1亿元B．净资本不低于人民币2亿元C．净资产不低于人民币1亿元D．净资产不低于人民币2亿元
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考题 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件之一是净资本不低于5亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。（ ）
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考题 证券公司从事短期融资券主承销业务，其公司的财务指标必须符合（ ）的条件。A．总资产规模不低于30亿人民币B．净资产规模不低于10亿人民币C．净资本规模不低于20亿人民币D．上年度净利润不低于4亿元人民币
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考题 证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。
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考题 证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币()元，净资本不低于人民币()元。A.2亿1亿B.5亿3亿C.8亿5亿D.10亿8亿
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考题 证券公司申请介绍业务资格．应当符合的风险控制指标标准包括（ ）。A．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%，但因证券公司发债提供的反担保除外B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%C．净资本不低于12亿元人民币D．净资本不低于净资产的70%
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考题 根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（ ）等。A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上C．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格D．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
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考题 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准有（ ）。A：净资产不低于20亿元 B：对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 C：流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150% D：净资本不低于净资产的70%
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考题 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准有（ ）。A.净资产不低于20亿元 B.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 C.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150% D.净资本不低于净资产的70%
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考题 下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额符合规定的有（ ）。 ①甲证券公司要求不低于人民币100万元 ②乙证券公司要求不低于人民币50万元 ③丙证券公司要求不低于人民币200万元 ④丁证券公司要求不低于人民币1000万元A.①③④ B.①② C.③④ D.①②③
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考题 从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额正确的是（）。 Ⅰ.甲证券公司要求不低于人民币100 万元 Ⅱ.乙证券公司要求不低于人民币50 万元 Ⅲ.丙证券公司要求不低于人民币200 万元 Ⅳ.丁证券公司要求不低于人民币1000 万元 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（ ）。 Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币 Ⅱ．净资产不低于1亿元人民币 Ⅲ．净资本不低于5000万元人民币 Ⅳ．净资产不低于5000万元人民币A． Ⅱ、Ⅲ B． Ⅰ、Ⅳ C． Ⅰ、Ⅱ D． Ⅰ、Ⅲ
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考题 设立证券公司应当具备的条件有( )。 Ⅰ．主要股东的净资产不低于人民币2亿元 Ⅱ．有符合《证券法》规定的注册资本 Ⅲ．有完善的风险管理与内部控制制度 Ⅳ．有合格的经营场所和业务设施 A、Ⅲ.Ⅳ. B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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考题 证券公司从事客户资产管理业务，应当符合（）等条件。A、综合类证券公司B、净资本不低于人民币2亿元C、净资本不低于人民币5亿元D、近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚
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考题 证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件之一是净资产不低于人民币（）。A、2亿元B、5亿元C、3亿元D、5000万元
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考题 下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币（）元。A、5亿B、8亿C、9亿D、10亿
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考题 单选题证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（ ）。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ.净资产不低于1亿元人民币Ⅲ.净资本不低于5000万元人民币Ⅳ.净资产不低于5000万元人民币A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅲ
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考题 单选题根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币（）元。A 5亿B 8亿C 9亿D 10亿
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考题 多选题证券公司从事客户资产管理业务，应当符合（）等条件。A综合类证券公司B净资本不低于人民币2亿元C净资本不低于人民币5亿元D近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚
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