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多选题
非金融机构合格投资人应符合哪些条件（）。
A
依法成立的法人机构或合伙企业等组织，业务经营合法合规，持续经营不少于一年
B
依法成立的法人机构或合伙企业等组织，业务经营合法合规，持续经营不少于三年
C
净资产不低于3000万元
D
净资产不低于5000万元
E
具备相应的债券投资业务制度及岗位，所配备工作人员应参加中国银行间市场交易商协会
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考题
区域性股权市场实行合格投资者制度。合格投资者应是依法设立且具备一定条件的法人机构、合伙企业,金融机构依法管理的投资性计划,以及具备较强风险承受能力且金融资产不低于十万元人民币的自然人。()
考题
全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些( )。Ⅰ.依法设立且存续满两年Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力Ⅲ.公司治理机制健全，合法规范经营Ⅳ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规Ⅴ.主办券商推荐并持续督导A、Ⅲ.Ⅳ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
符合全国中小企业股权转让系统挂牌条件基本标准的是（ ）。
Ⅰ依法设立且存续满一年
Ⅱ、业务明确,具有持续经营能力
Ⅲ公司治理机制健全,合法规范经营
Ⅳ股权明晰,股票发行和转让行为合法合规A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
非金融机构合格投资人应符合哪些条件（）。A、依法成立的法人机构或合伙企业等组织，业务经营合法合规，持续经营不少于一年B、依法成立的法人机构或合伙企业等组织，业务经营合法合规，持续经营不少于三年C、净资产不低于3000万元D、净资产不低于5000万元E、具备相应的债券投资业务制度及岗位，所配备工作人员应参加中国银行间市场交易商协会
考题
按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，信托公司法人机构设立应具备以下条件（）。A、有符合任职资格条件的董事、高级管理人员和与其业务相适应的合格的信托从业人员B、具有健全的组织机构、管理制度、风险控制机制C、建立了与业务经营和监管要求相适应的信息科技架构，具有支撑业务经营的必要、安全且合规的信息系统，具备保障业务持续运营的技术与措施D、具有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施
考题
根据《关于进一步做好境外机构投资者投资银行间债券市场有关事宜的公告》，境外机构投资者投资银行间债券市场应当符合以下条件（）。A、依照所在国家或地区相关法律成立B、具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近三年未因债券投资业务的违法或违规行为受到监管机构的重大处罚C、资金来源合法合规D、具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担债券投资风险E、在境内有关联公司F、中国人民银行规定的其他条件
考题
套保动产/仓单质押授信业务项下，与兴业银行合作的期货公司应具备以下条件（）A、依法成立，具备独立法人资格B、最近一次期货公司分类监管评级不低于C类CCC级C、合规经营、内部控制严密、管理规范，管理制度健全D、信用记录良好，未发生过业务纠纷或其他道德风险
考题
合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只理财产品不低于一定金额且符合下列条件的自然人、法人或者依法成立的其他组织，具体为（）A、具有2年以上投资经历，且满足家庭金融净资产不低于300万元人民币B、家庭金融资产不低于600万元人民币C、近3年本人年均收入不低于40万元人民币D、最近1年末净资产不低于1000万元人民币的法人或者依法成立的其他组织E、国务院银行业监督管理机构规定的其他情形。
考题
境内法人和其他组织（信用担保机构除外）为保证人的，应同时具备下列基本条件（）。A、依法成立，从事的经营活动合法合规B、收入来源稳定，现金流量充足，具有代偿意愿和代偿能力C、无不良信用记录D、信用等级在AA级以上
考题
业务外包承包方至少具备的条件不包括（）A、承包方不能是子公司。B、承包方是依法成立和合法经营的专业服务机构或其他经济组织。C、承包方应当具备相应的专业资质。D、承包方的技术及经验水平符合该企业业务外包的要求。
考题
单选题符合全国中小企业股权转让系统挂牌条件基本标准的是（ ）。Ⅰ.依法设立且存续满一年Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力Ⅲ.公司治理机制健全，合法规范经营Ⅳ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法不正确的是（ ）。A
证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B
证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念C
中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理D
作为合规管理的重要制度，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已于2017年10月1日起施行
考题
多选题农村中小金融机构的法律顾问应履行以下哪些职责（）A制定或修订格式合同文本，确保其合法性及符合银行的业务要求B草拟或审阅合同、协议或其他法律文件，审阅业务规章制度，确保其合法合规C提供口头或书面的法律咨询，及时解决业务经营管理中的法律问题D策划组织和实施法律培训，提高银行业务人员的法律意识和法律人员的业务能力E通过间接的管理手段，如参与、建议、咨询等方式，促使机构依法治理
考题
多选题融资性担保公司作为保证人应具备的条件包括（）。A持有合法有效的经营许可证、法人营业执照等证件B实缴货币资本不低于3000万元，仅为个人信贷业务提供担保的融资性担保公司实缴货币资本不低于1000万元C公司治理结构完善，财务制度和业务管理制度健全，经营管理规范，符合监管要求D高管人员符合政府规定的任职要求
考题
多选题套保动产/仓单质押授信业务项下，与兴业银行合作的期货公司应具备以下条件（）A依法成立，具备独立法人资格B最近一次期货公司分类监管评级不低于C类CCC级C合规经营、内部控制严密、管理规范，管理制度健全D信用记录良好，未发生过业务纠纷或其他道德风险
考题
单选题下列关于合规的说法不正确的是（ ）。A
合规是指证券监督管理机构依法管理证券基金经营机构需遵守的行为准则B
合规管理是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为C
合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险D
证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
考题
多选题境内法人和其他组织（信用担保机构除外）为保证人的，应同时具备下列基本条件（）。A依法成立，从事的经营活动合法合规B收入来源稳定，现金流量充足，具有代偿意愿和代偿能力C无不良信用记录D信用等级在AA级以上
考题
多选题根据《关于进一步做好境外机构投资者投资银行间债券市场有关事宜的公告》，境外机构投资者投资银行间债券市场应当符合以下条件（）。A依照所在国家或地区相关法律成立B具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近三年未因债券投资业务的违法或违规行为受到监管机构的重大处罚C资金来源合法合规D具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担债券投资风险E在境内有关联公司F中国人民银行规定的其他条件
考题
多选题以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是（ ）。A证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施B法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程C中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。D合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告
考题
单选题业务外包承包方至少具备的条件不包括（）A
承包方不能是子公司。B
承包方是依法成立和合法经营的专业服务机构或其他经济组织。C
承包方应当具备相应的专业资质。D
承包方的技术及经验水平符合该企业业务外包的要求。
考题
多选题按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，信托公司法人机构设立应具备以下条件（）。A有符合任职资格条件的董事、高级管理人员和与其业务相适应的合格的信托从业人员B具有健全的组织机构、管理制度、风险控制机制C建立了与业务经营和监管要求相适应的信息科技架构，具有支撑业务经营的必要、安全且合规的信息系统，具备保障业务持续运营的技术与措施D具有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施
考题
多选题银行业金融机构开展固定资产贷款业务应遵循哪些原则？（）A依法合规B审慎经营C平等自愿D公平诚信
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