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单选题
以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是()。
A

主要业务能依法合规经营

B

主要业务基本依法合规经营

C

主要业务部分依法合规经营

D

主要业务部分不依法合规经营


参考答案

参考解析
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考题 ()负责监督本行合规政策的执行情况,评价本行合规管理的适当性和有效性,将监督评价结果报告董事会。A.内部审计部门B.纪检监察部C.法律合规部D.风险管理部

考题 商业银行合规管理职能应与内部()职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。A.经营B.风险管理C.审计D.业务管理

考题 以下不属于经济责任审计业务经营状况评价结果的是()。A.经营状况明显进步B.经营状况发展较好C.经营状况有所好转D.经营状况大幅下降

考题 以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是()。A.主要业务能依法合规经营B.主要业务基本依法合规经营C.主要业务部分依法合规经营D.主要业务部分不依法合规经营

考题 关于经济责任审计,以下说法错误的是()。A.是对被审计人在任期期间经营战略管理、执行力和控制力、业务管理与发展、风险管控等方面的履职情况进行综合评价B.突出与被审计人直接相关的重大经营决策事项的审计C.对被审计人履职情况真实性、合法合规性、风险性与效益性进行审计认定。D.主持工作的副行长和其他副行长审计内容基本一致。

考题 关于合规管理部门与内部审计部门的关系,下列选项中说法错误的是()。 A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

考题 以下说法正确的是()。A、合规性评价只评价政府监管的相关法律法规要求B、合规性评价的结果应作为管理评审的输入C、合规性评价结果应当经当地安监部门审定D、合规性评价必须半年做一次

考题 商业银行应建立中间业务内部审计制度,对中间业务的()进行定期或不定期的审计。A、风险状况B、财务状况C、遵守内部规章制度情况D、合规合法情况

考题 关于合规管理部门与内部审计部门的关系,下列选项中说法错误的是()。A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

考题 以下不属于经济责任审计业务经营状况评价结果的是()。A、经营状况明显进步B、经营状况发展较好C、经营状况有所好转D、经营状况大幅下降

考题 以下不属于经济责任审计内控管理情况评价结果的是()。A、内控管理健全有效B、内控管理较为健全C、内控管理部分存在缺陷D、内控管理不健全

考题 下列不是审计部门的合规职责是()A、开展合规性审计B、对规章制度和业务流程的合规性进行检查,纠正违规行为C、对合规工作进行独立评价D、对合规工作进行检查和评价

考题 商业银行合规管理职能应与内部()职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。A、经营B、风险管理C、审计D、业务管理

考题 关于合规部门与内部审计部门的关系,下列说法错误的是()。A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责

考题 ()负责监督邮政银行合规政策的执行情况,评价邮政银行合规管理的适当性和有效性,将监督评价结果报告董事会A、内部审计部门B、纪检监察部C、法律合规部D、风险管理部

考题 以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是()。A、主要业务能依法合规经营B、主要业务基本依法合规经营C、主要业务部分依法合规经营D、主要业务部分不依法合规经营

考题 一级分行及以下机构应建立()的经济责任审计信息归集机制。A、内控合规部门主导、业务主管部门配合B、业务主管部门主导、内控合规部门配合C、内控合规部门和业务主管部门共同主导D、内控合规部门或业务主管部门主导

考题 任期经济责任审计的重点包括()。A、被审计人任期内经营活动的合法合规性B、被审计人任期内经营管理目标完成情况C、被审计人任期内重大经营决策的科学性和效益性D、被审计人任期内单位财务情况的真实性、完整性、合法性

考题 单选题下列不属于合规经营类指标的是( )。A 合规执行B 内控评价C 违规处罚D 内部审计

考题 单选题下列不是审计部门的合规职责是()A 开展合规性审计B 对规章制度和业务流程的合规性进行检查,纠正违规行为C 对合规工作进行独立评价D 对合规工作进行检查和评价

考题 单选题以下不属于经济责任审计业务经营状况评价结果的是()。A 经营状况明显进步B 经营状况发展较好C 经营状况有所好转D 经营状况大幅下降

考题 单选题以下说法正确的是().A 合规性评价只评价政府监督的相关法律法规要求B 合规性评价结果应作为管理评审的输入C 合规性评价的结果应经当地安监部门审定D 合规门头沟评价必须半年做一次

考题 单选题关于合规性评价,以下说法正确的是()。A 合规性评价只评价和组织重要环境因素有关的法律法规以及要求B 合规性评价必须由当地环保主管部门参与C 合规性评价的结果应该输入D 合规性评价的结果比如由当地的环保主管部门认可

考题 单选题下列关于商业银行合规管理职能与内部审计职能的关系的说法正确的是( )。A 商业银行合规管理职能是内部审计职能的一种B 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价C 商业银行的内部审计职能属于其合规管理职能D 商业银行的合规管理职能与内部审计职能虽分离,但是可以互相评价

考题 单选题一级分行及以下机构应建立()的经济责任审计信息归集机制。A 内控合规部门主导、业务主管部门配合B 业务主管部门主导、内控合规部门配合C 内控合规部门和业务主管部门共同主导D 内控合规部门或业务主管部门主导

考题 单选题下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述,错误的是( )。A 内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计B 内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人C 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价D 商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责

考题 单选题商业银行合规管理职能应与内部()职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。A 经营B 风险管理C 审计D 业务管理