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单选题
证券投资风险管理的基本程序中,第一步是()。
A
选择风险管理技术
B
风险评价
C
风险估测
D
风险识别
参考答案
参考解析
解析:
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考题
( )是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。 A.证券投资政策 B.证券投资分析 C.组建证券投资组合的美女编辑们 D.投资组合的修正
考题
下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是( )。
Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务
Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理
Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制
Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
关于证券投资顾问业务管理的基本要求,以下说法中,正确的是( )。
Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务
Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理
Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度,合规管理和风险控制机制
Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力,合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于基金风险控制的说法错误的是()。A、基金的投资管理中,由基金经理违规、违法行为所导致的风险属于基金公司的管理水平风险。B、证券投资的风险是指证券未来收益的不确定性。C、证券投资风险与证券投资损失并不等价。D、外部风险包括市场风险和政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险。
考题
多选题金融机构投资资产支持证券,应当充分了解可能面临的()等各类风险,制定相应的投资管理政策和程序,建立投资资产支持证券的业务处理系统、管理信息系统和风险控制系统。A信用风险B利率风险C流动性风险D法律风险
考题
单选题根据风险管理理论,风险管理基本程序中的第一步骤是()。A
风险估测B
风险识别C
风险评估D
选择风险管理技术
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