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单选题
以下不属于对“摸清现状，分析缺陷和薄弱环节”改进和优化的前提的是（）
A
对企业的内控现状进行调查
B
识别或认定缺陷
C
识别或认定薄弱环节
D
加强企业信息系统建设
参考答案
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解析：
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考题
采用流程图法进行风险识别的关键是按建设工程实施全过程内在逻辑关系制成流程图，针对流程图中的( )进行调查和分析。
A.关键组织或关键目标
B.关键主体或薄弱环节
C.关键阶段或关键步骤
D.关键环节和薄弱环节
考题
内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求，其基本任务包括（）A、建立和完善满足《企业内部控制基本规范》要求的内部控制体系B、对内部控制进行评价和披露C、对识别的内控缺陷进行有次序的整改D、建立持续的内控监督过程
考题
关于企业内部控制评价中的内部控制缺陷标准认定，下列说法中正确的是（）A、重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标B、重要缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标C、一般缺陷，是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷D、企业内部控制缺陷的认定标准由外部审计师确定
考题
内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求，其基本任务可以总结为以下几个方面（）A、建立和完善满足《基本规范》要求的内部控制体系B、对内部控制进行评价和披露C、对识别的内控缺陷进行有次序的整改D、建立持续的内控监督过程
考题
企业层面内部控制评价通常通过（）三个步骤来了解和记录企业层面控制的现状。A、设计针对企业层面重要控制内容的调查问卷，明确控制目标和要求B、根据对现状的了解，初步评价现有的企业层面控制是否满足控制要求C、汇总和分析与相关部门沟通确认的缺陷，形成缺陷报告并提出整改建议D、问责相关缺陷涉及人员
考题
以下哪一点不属于内控评价结果的应用（）A、对缺陷样本加强整改B、针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性C、将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性D、根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性
考题
下述内控自评工作流程，哪项符合兴业银行规定（）A、确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、制订内控自评工作底稿、内控缺陷的持续识别与整改B、确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改C、确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改D、制订内控自评工作方案、确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改
考题
单选题以下哪一点不属于内控评价结果的应用（）A
对缺陷样本加强整改B
针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性C
将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性D
根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性
考题
单选题下述内控自评工作流程，哪项符合兴业银行规定（）A
确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、制订内控自评工作底稿、内控缺陷的持续识别与整改B
确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改C
确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改D
制订内控自评工作方案、确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改
考题
单选题对风险分析不正确描述是（）。A
资产识别和评价B
威胁识别C
人力防范D
薄弱环节
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