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单选题
以下哪一点不属于内控评价结果的应用（）
A
对缺陷样本加强整改
B
针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性
C
将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性
D
根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性
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考题
在现场调研与风险评估阶段，不需要重点评估以下哪个方面（）A、估各项内控制度设计是否合理B、评估现有制度是否存在缺失C、评估各项内控制度执行是否有效D、评估各项内控制度与实际业务流程是否符合
考题
以下哪些属于内控评价结果的应用（）A、结合制度后评价工作要求，出台和完善相关制度文件，促进内控制度的合规性、操作性和完备性B、针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性C、将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性D、根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性
考题
对大企业进行税务审计，所做的符合性测试的业务流程应是（）.A、收集企业内控制度一对照标准一记录差异、缺陷一确认测试结果B、对比企业内控制度一找出存在问题一记录差异、缺陷一确认测试结果C、分析企业内控制度一对照标准一记录差异、缺陷一确认测试结果D、评价企业内控制度一找出存在问题一记录差异、缺陷一确认测试结果
考题
以下哪一点不属于内控评价结果的应用（）A、对缺陷样本加强整改B、针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性C、将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性D、根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性
考题
法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施，具体职责包括（）A、负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定，汇总编制内控评价报告并向管理层报告B、负责建立内控评价考核机制，强化内部控制评价结果运用C、负责内控评价相关信息系统的建设与维护D、负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训
考题
判断题开发银行应当建立健全内控评价体系，持续开展内控评价，及时发现内控缺陷，并建立纠错整改机制，确保评价结果与绩效考核、授权管理等挂钩。年度内控评价报告应当按要求报送银监会和财政部。（）A
对B
错
考题
单选题下述内控自评工作流程，哪项符合兴业银行规定（）A
确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、制订内控自评工作底稿、内控缺陷的持续识别与整改B
确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改C
确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改D
制订内控自评工作方案、确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改
考题
单选题对大企业进行税务审计，所做的符合性测试的业务流程应是（）.A
收集企业内控制度一对照标准一记录差异、缺陷一确认测试结果B
对比企业内控制度一找出存在问题一记录差异、缺陷一确认测试结果C
分析企业内控制度一对照标准一记录差异、缺陷一确认测试结果D
评价企业内控制度一找出存在问题一记录差异、缺陷一确认测试结果
考题
单选题近几年来，内控合规部门主要从整合检查资源、强化制度推动、规范检查流程、优化检查标准、加强质量控制、提升检查价值等方面，依托（）全面统筹推动检查监督工作。A
内控评价B
质量管理体系C
CASD
ICCS
考题
单选题兴业银行内部控制评估工作不包括（）A
确定内控评价范围B
对控制环节进行设计、检查和监督C
对控制环节进行记录、测试和评价D
缺陷及整改
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