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单选题
负债达到净资产的（）的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。
A
10%
B
20%
C
30%
D
50%
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考题
有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人()。A:因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年B:净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%C:不能清偿到期债务D:国务院证券监督管理机构认定的其他情形
考题
《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
①20%
②30%
③40%
④50%A.①④
B.③④
C.④④
D.①②
考题
不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人说法正确的是（ ）。
①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年
②净资产不低于实收资本的50%
③不能清偿到期债务
④或有负债达到净资产的50%A.①②
B.①④
C.③④
D.②③
考题
不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人说法正确的是（ ）。
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年
Ⅱ.净资产不低于实收资本的50%
Ⅲ.不能清偿到期债务
Ⅳ.或有负债达到净资产的50%A：Ⅰ.Ⅱ.
B：Ⅰ.Ⅳ.
C：Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅱ.Ⅲ.
考题
下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
Ⅱ．净资产低于实收资本40％的单位，不得成为证券公司的实际控制人
Ⅲ．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告并责令纠正
Ⅳ．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有( )。
Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年
Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
Ⅲ．净资产低于实收资本的50%
Ⅳ．或有负债达到净资产的50%
A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ.
C: 1Ⅱ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ.
考题
下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是( )。
A、净资产低于实收资本的50%
B、不能清偿到期债务
C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年
D、负债达到净资产的50%
考题
下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有（） Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.或有负债达到净资产的30% Ⅲ.不能清偿到期债务 Ⅳ.净资产为实收资本的40%A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有（）。 Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.不能清偿到期债务 Ⅲ.证券业协会认定的其他情形 Ⅳ.净资产低于实收资本50%A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。A、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年B、净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%C、不能清偿到期债务D、净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
考题
多选题有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人（ ）。A因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年B净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%C不能清偿到期债务D国务院证券监督管理机构认定的其他情形
考题
多选题下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（ ）。A未经批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权B非法持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权C通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告D任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东
考题
单选题有下列（ ）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年II.净资产低于实收资本的50%，或者负债达到净资产的50%III.不能清偿到期债务IV.国务院证券监督管理机构认定的其他情形A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
I、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的（ ）%，或者或有负债达到净资产的（ ）%的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。①20②30③40④50A
①④B
③④C
④④D
①②
考题
单选题下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有（） Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.或有负债达到净资产的30% Ⅲ.不能清偿到期债务 Ⅳ.净资产为实收资本的40%A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或者个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或实际控制人的情形包括（ ）。A不能到期清偿债务B净资产低于实收资本的50%C或有负债达到净利润的50%D因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年
考题
多选题根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司的股东、实际控制人出现（ ）情形时，应当在5个工作日内通知证券公司。A持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人B所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施C发生合并、分立D进入解散、破产、清算程序
考题
多选题根据《证券公司治理准则》，证券公司的股东、实际控制人应当在5个工作日内通知证券公司的情形包括（ ）。A所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施B质押所持有的证券公司股权C持有证券公司3%以上股权的股东变更实际控制人D发生合并、分立
考题
多选题下列各项中，属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有（ ）。A认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%B认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的10%C以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权D以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司10%以上的股权
考题
单选题下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（）。 Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年 Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅲ.净资产低于实收资本的50% Ⅳ.或有负债达到净资产的50%A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题根据《证券公司治理准则》，证券公司的股东、实际控制人出现持有证券公司（ ）以上股权的股东变更实际控制人的特定情形，应当在5个工作日内通知证券公司。A
2%B
3%C
4%D
5%
考题
单选题王某2008年因故意犯罪被判处刑罚，2011年刑罚执行完毕出狱，问下列哪条规定适用于王某？（ ）A
不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人B
不得开立证券账户，买卖股票C
不得成为持有证券公司1%以上股权的股东D
不得成为持有证券公司3%以上股权的股东
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