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多选题
根据《证券公司治理准则》,证券公司的股东、实际控制人应当在5个工作日内通知证券公司的情形包括(  )。
A

所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施

B

质押所持有的证券公司股权

C

持有证券公司3%以上股权的股东变更实际控制人

D

发生合并、分立


参考答案

参考解析
解析:
《证券公司治理准则》第十条第一款规定,证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时,应当在5个工作日内通知证券公司:(一)所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施;(二)质押所持有的证券公司股权;(三)持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人;(四)变更名称;(五)发生合并、分立;(六)被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施,或者进入解散、破产、清算程序;(七)因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任;(八)其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。
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考题 下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法,正确的是( )?A:证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益 B:证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金 C:证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 D:证券公司可以为股东融资进行担保

考题 证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易,应当由( )将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A、证券公司的控股股东、实际控制人 B、证券业协会 C、证券公司 D、期货公司

考题 按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之问的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。 ①证券公司持有股东的股权 ②股东违规占用证券公司资产 ③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益 ④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定 ⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益A.①②③ B.①③④ C.①②⑤ D.③④⑤

考题 (2019年)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益 B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动 D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

考题 下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法,正确的是(  )A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益 B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金 C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 D.证券公司可以为股东融资进行担保

考题 下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ.净资产低于实收资本40%的单位,不得成为证券公司的实际控制人 Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告并责令纠正 Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

考题 (2019年)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法,正确的是()A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益 B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金 C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 D.证券公司可以为股东融资进行担保

考题 证券公司的股东和实际控制人不得() Ⅰ.占用证券公司的资产 Ⅱ.占用客户的资产 Ⅲ.损害证券公司或者客户的合法权益 Ⅳ.滥用权利A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有()。A、股东和实际控制人是证券公司的所有者B、实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C、证券公司股东可以变相抽逃出资D、可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保

考题 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是()。 Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告 Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

考题 单选题按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有( )行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益A ①②③B ①③④C ①②⑤D ③④⑤

考题 单选题根据《关于加强上市证券公司监管的规定》,上市证券公司进行重大资产重组,同时涉及变更持有证券公司(  )以上股权的股东、实际控制人的,应当同时提交相关股东资格审核材料。A 2%B 3%C 4%D 5%

考题 单选题证券公司的股东和实际控制人不得() Ⅰ.占用证券公司的资产 Ⅱ.占用客户的资产 Ⅲ.损害证券公司或者客户的合法权益 Ⅳ.滥用权利A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。A 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B 证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展C 证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

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考题 单选题下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是( )。Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司;重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是( )。A 证券公司不得挪用客户交易结算资金B 证券公司不得挪用客户委托管理的资产C 证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D 证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益

考题 多选题下列关于对主要股东、控股股东、实际控制人的特别要求说法正确的有(  )。A证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控股地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益B证券公司的控股股东可以超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险D证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施,防止与其所控股的证券公司发生业务竞争

考题 多选题根据《证券公司治理准则》的规定,证券公司的股东、实际控制人出现(  )情形时,应当在5个工作日内通知证券公司。A持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人B所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施C发生合并、分立D进入解散、破产、清算程序

考题 单选题根据《证券公司治理准则》,下列关于对证券公司控股股东的约束内容的说法中,错误的是(  )。A 证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益B 证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C 证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D 证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严禁分开,集体经营、统一核算、连带承担责任和风险

考题 多选题下列各项中,属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有(  )。A认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%B认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的10%C以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司5%以上的股权D以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司10%以上的股权

考题 单选题证券公司的股东、实际控制人出现质押所持有的证券公司股权的情形时,应当在(  )个工作日内通知证券公司。A 3B 5C 10D 15

考题 单选题根据《证券公司治理准则》,证券公司的股东、实际控制人出现持有证券公司(  )以上股权的股东变更实际控制人的特定情形,应当在5个工作日内通知证券公司。A 2%B 3%C 4%D 5%

考题 单选题根据《证券公司治理准则》,证券公司为依法保障股东的知情权,应当建立(  )的有效机制。A 及时发布信息B 和股东沟通C 重要信息及时公布D 加强和股东联系

考题 多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,下列各项中应当配合证券公司风险处置工作的机构和人员有(  )。A股东、债权人B实际控制人C与被处置证券公司有关的机构和人员D保荐人

考题 多选题下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有()。A股东和实际控制人是证券公司的所有者B实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C证券公司股东可以变相抽逃出资D可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保