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单选题
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务时,下列各项中,不属于证券公司经营管理层的职责的是( )。
A
组织实施董事会相关决议
B
审议信息技术应急预案
C
完善绩效考核和责任追究机制
D
建立信息技术管理组织架构
参考答案
参考解析
解析:
证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标,对信息技术管理工作承担责任,履行下列职责:①组织实施董事会相关决议;②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构,明确管理职责、工作程序和协调机制;③完善绩效考核和责任追究机制;④公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。B项是信息技术治理委员会的职责。
证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标,对信息技术管理工作承担责任,履行下列职责:①组织实施董事会相关决议;②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构,明确管理职责、工作程序和协调机制;③完善绩效考核和责任追究机制;④公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。B项是信息技术治理委员会的职责。
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考题
下列关于我国证券公司的说法中,不正确的有( )。A.证券公司不从事证券经纪业务,证券经纪业务由专门的经纪公司经营B.证券公司是证券公司营销的组织实施者C.证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理D.证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管
考题
关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是( )。A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格B.坚持审慎经营原则C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理
考题
( )不属于证券投资者保护基金公司的职责。A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施C.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
考题
下列各项属于保护基金公司职责的有( )。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④管理和处分受偿资产?A:①②
B:③④
C:①②③④
D:①②③
考题
下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中,不正确的是()。A、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B、不得提供虚假、误导性信息C、不得采取不正当竞争手段开展业务D、按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
考题
证券公司从事证券经纪业务,下列做法中不正确的是()。A、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B、不得提供虚假、误导性信息C、不得采取不正当竞争手段开展业务D、按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
考题
证券公司从事证券经纪业务,下列做法中正确的是() Ⅰ.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 Ⅱ.不得提供虚假、误导性信息 Ⅲ.不得采取不正当竞争手段开展业务 Ⅳ.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券基金业务活动的各类风险,建立持续有效的风险监测机制。证券公司应当及时、稳妥处置发现的风险问题,并至少每( )开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。A
月B
季C
年D
日
考题
单选题证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务,该证券公司的( )应该与年度报告同时报送。A
应急预案B
应急演练报告C
信息技术管理工作全面审计报告D
年度信息技术管理专项报告
考题
单选题下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中,错误的是()。A
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度B
证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C
期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D
证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
考题
单选题( )依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理。A
中国证券业协会及中国证券投资基金业协会B
中国证监会及中国证券业协会C
中国证监会及中国证券投资基金业协会D
中国证监会及证券交易所
考题
单选题证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务,依法受到( )的监督管理。A
证券交易所B
中国证监会及其派出机构C
中国证券业协会D
中国证券投资基金业协会
考题
多选题根据规定,证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。除此,《证券法》主要规定了证券公司的经营限制。下列各项中,属于该限制的有()。A证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资B证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供担保C证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作D证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料
考题
单选题信息技术服务机构,是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中,错误的是( )。A
信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务,其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的,可以委托信息技术服务机构提供产品或服务,证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C
证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容,确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D
除法律法规及中国证监会另有规定外,不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
考题
单选题某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于该证券公司可从事的业务范围的是( )。A
证券经纪业务B
证券承销与保荐业务C
证券投资咨询业务D
与证券交易活动有关的财务顾问业务
考题
单选题证券公司在制定应急预案时,应充分考虑可能影响重要信息系统平稳运行的事件,下列各项中包括( )。Ⅰ.重要信息系统故障Ⅱ.证券公司信息技术高管或重要技术团队发生重大变动Ⅲ.相关信息技术服务机构无法继续提供服务Ⅳ.自然灾害A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
判断题投资类金融中介机构,是通过其基本的业务经营为各类投资业务活动提供相关服务。投资机构主要有证券公司、投资基金公司A
对B
错
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