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多选题
发现资产管理公司存在（）情形的，应按规定给予相应处理、处罚。
A
收购的非金融机构不良资产未真实发生或不存在的
B
收购的非金融机构不良资产为涉及民间借贷的企业或项目
C
收购的非金融机构不良资产为企业财务管理混乱或债务状况不明的项目
D
因违规操作、弄虚作假或玩忽职守造成损失的
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考题
煤矿安全监管监察部门发现现承托方存在托管煤矿管理团队和个人存在兼管其他煤矿情形的,依法依规给予行政处罚,追究相应责任。情节严重的,按规定对承托方及其主要负责人列入安全生产失信联合惩戒“黑名单”,实施联合惩戒。()
此题为判断题(对，错)。
考题
甲公司委托乙企业加工消费税应税货物一批，乙企业将加工好的应税货物交付甲公司时未代收代缴消费税。后经查出，主管税务机关对该项行为的税务处理方法有（ ）。A.乙企业应按规定补税
B.甲公司应按规定补税
C.对乙企业应给予处罚
D.对甲公司应给予处罚
考题
上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有()。A:不会导致上市公司经营状况发生波动
B:重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
C:重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法
D:有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形
考题
《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A:未按照规定指定专门部门处理客户投诉
B:任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
C:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
D:未按照规定存放、管理客户的交易结算资金
考题
出现哪些情形时，应给予互监组成员相应处理（）。A、不按规定佩戴、私自串戴、篡改、损毁或丢失互监组标识的B、互监组成员有违纪行为，其他成员应当知晓、发现而未及时报告、检举、揭发，或应当制止、纠正而未制止、纠正的C、拉帮结伙或互相包庇，造成互监组成员违规违纪的D、具有其他处罚情形的
考题
员工李某到某县支行检查工作，在检查中李某发现该县支行在财务上有严重违规行为，该县支行副行长肖某是李某的同学，在肖某找李某说情的情况，李某未反映该行的严重违规行为，其后不久在银监部门的检查中发现该行的严重违规问题并给予罚款20万元的处罚，依据新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》应给予李某（）处理。A、李某的行为具有普遍性，不应给予任何处分B、李某的行为应给予批评教育C、李某的行为应给予通报批评教育D、李某的行为违反了履职尽责和监督管理规定，应按照规定进行相应的处理
考题
理赔追偿工作中发生哪些行为，给公司造成重大经济损失的，按照《2015年理赔品质监察及追责办法》（阳光产险发[2015]78号）规定，对分公司追偿管理责任人和三级机构追偿处理责任人给予相应的处罚？
考题
按照公司责任追究制度关于后续管理规定的规定，以下情形中甲乙丙丁谁有参评2015年先进的资格？（）。A、甲为某支公司，2015年被上级公司给予通报批评处理B、乙为某支公司经理，2014年被给予警告处分C、丙为某地市分公司部门经理，2014年被给予经济处分D、丁为某支公司经理，2012年被给予降级（职）处分
考题
单选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时，期货公司应当（）。A
相应调减净资本B
相应调增净资本C
相应调减净资产D
相应调增净资产
考题
多选题银监会及其派出机构发现资产公司存在下列（）情形的，将依照有关规定给予相应处理、责令整改或处罚。A制定的资产风险分类管理制度违反监管要求B报送虚假数据，掩盖真实资产质量C通过不适当的重组、转让等方式调整资产分类结果，掩盖风险或延迟风险暴露D以不适当的估值方式评估抵（质）押物，人为虚增资产价值的
考题
单选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时，期货公司应当相应（ ）。A
调减净资本B
调增净资本C
调减净资产D
调增净资产
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