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单选题
关于基金销售从业人员管理，以下表述错误的是（ ）。
A
销售人员培训情况应当记录并存档
B
销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况
C
销售人员应个人进行执业注册登记
D
销售人员的流动情况应纳入销售机构的日常管理
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题关于基金销售从业人员管理，以下表述错误的是（ ）。A 销售人员培训情况应当记录并存档B 销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况C 销售人员应个人进行执业注册登记D 销售人员的流动情况应纳入销售机构的日常管理” 相关考题
考题
关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是( )A、 基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力B、 基金从业人员取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司的任何岗位工作C、 基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能D、 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务
考题
(2017年)关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是（ ）。A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册
C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
考题
关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。A．负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
B．从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
C．基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记
D．未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
考题
(2017年)关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
考题
关于基金绡售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
考题
下列关于基金销售协议的表述中，错误的是（ ）。A.基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明
B.股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当签订书面基金销售协议
C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准
D.基金销售协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件
考题
关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。A、是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化B、是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范C、是基金从业人员职业道德规范的简称D、是一般社会道德、职业道德的总和
考题
关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
考题
单选题关于基金销售协议，表述错误的是（ ）。A
基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明B
基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准C
基金销售协议中关于私募管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他设计投资者利益的部分应当作为基金合同的附件D
私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订销售协议
考题
单选题关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是（ ）。A
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分B
基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价C
基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务D
基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节
考题
单选题关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（ ）。Ⅰ.取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作Ⅱ.取得基金从业资格后，即可执业上岗Ⅲ.取得基金从业资格后，即可担任公募基金的基金经理Ⅳ.取得基金资格后，必须不断保持与提高专业胜任能力A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题关于基金费用，以下表述错误的是（ ）。A
目前我国的基金销售服务费是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付B
基金销售服务费是向基金管理人收取的，用于支付销售机构佣金的费用C
基金托管费是基金托管人提供托管服务而向基金收取的费用D
基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
考题
单选题关于公开募集基金，以下表述错误的是（）。A
募集申请注册后，方可进行基金募集B
基金管理人自收到准予注册文件后六个月内可开始募集基金C
募集期限自招股说明书公布之日起开始D
基金发售可由基金管理人或基金销售机构负责
考题
单选题根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。A
基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易B
基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道C
基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规D
基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩
考题
单选题关于基金销售协议，表述错误的是（ ）。[2017年9月真题]A
基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准B
基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明C
私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议D
基金销售协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件
考题
单选题根据基金销售费用规范，以下表述错误的是（ ）。A
客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支B
除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议C
基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D
基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式
考题
单选题关于基金从业人员职业道德规范,以下表述错误的是（ ）A
守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求B
客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范C
诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则D
专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
考题
单选题关于基金职业道德教育以下表述错误的是（ ）。A
应当在进行基金职业道德教育的同时,强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障B
应当引导基金从业人员实行自我监督、自我评价和自我行为调整C
应当培养基金从业人员的基金职业道德观念D
应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范
考题
单选题根据《证券投资基金销售管理办法》规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。A
基金宣传资料在面向特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易B
基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也投资者了解基金的主要渠道C
基金宣传推介资料必须符合监管机构等出台的相关法规D
基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩
考题
单选题关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）A
守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规B
守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D
守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
考题
单选题关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（ ）。[2017年11月真题]A
负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格B
从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格C
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记D
未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
考题
单选题关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是（ ）。[2015年12月真题]A
决定更换基金托管人B
决定更换基金管理人C
决定终止基金合同D
决定更换基金销售人
考题
单选题关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是（ ）。A
了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力B
了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度C
了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力D
了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况
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