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多选题
在理财融资业务存续期内,如出现客户评级调降及其他不利事件,可采取的应对措施有()。
A
及时向总行资产管理部报告
B
纳入关注企业名单
C
将贷后检查及报告的频率提高至每月一次
D
可视情况停止相关分行办理新增理财融资业务
参考答案
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解析:
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考题
注册会计师在执行审计业务时,如果未能采取有效的防范措施降低不利影响至可接受水平,则应当采取()应对办法。
A、消除产生的不利影响B、拒绝接受委托或解除业务约定C、与审计客户管理层沟通不利影响的可能影响D、与审计客户治理层讨论独立性不利影响
考题
注册会计师在执行审计业务时,如果不能采取有效的防范措施将对独立性的不利影响降至可接受水平,则应当采取()。A、拒绝接受委托B、终止业务约定C、与审计客户的管理层沟通可能出现的不利影响D、与审计客户治理层讨论独立性的不利影响
考题
在与客户的(),开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施,出现需重新识别客户身份的情况时,应当重新识别客户。A、业务关系建立环节B、业务关系存续期间C、业务关系终止环节D、以上均不是
考题
本办法所指的理财业务突发事件是指因政策发生重大变化、业务系统出现故障或其他突发性事件的发生对银行理财业务带来不利影响,导致()特定事件A、业务无法正常进行B、产品非正常终止C、客户面临重大亏损D、出现客户投诉
考题
下列关于个人客户信用等级评定工作管理要求,正确的表述项有()。A、个人客户贷款出现连续逾期60天以上且未形成不良时,系统自动下调信用等级至B级B、个人客户信用等级有效期结束后,如客户再次申请授信,须重新发起评级C、个人客户的评级可随具体信贷业务一并调查、审查、审批D、客户在其评级有效期内办理新增个人授信的,无须重新进行评级
考题
符合理财直接融资工具业务目标客户及准入条件的选项是()A、重点营销和重点维护的优质客户,且为总行或一级分行核心客户B、农业银行明确的15个“两高一剩”行业以及地方政府的投融资平台C、行内评级A-及以上D、房地产行业
考题
在理财融资业务存续期内,如出现客户评级调降及其他不利事件,可采取的应对措施有()。A、及时向总行资产管理部报告B、纳入关注企业名单C、将贷后检查及报告的频率提高至每月一次D、可视情况停止相关分行办理新增理财融资业务
考题
如理财融资业务到期后客户不能归还时,可采取的应对措施有()。A、农业银行根据承担的责任向投资者兑付B、由收取资产类固定管理费的一级分行(或总行大客户部)承接相应非信贷资产C、向融资客户进行追偿D、停止相关分行办理新增理财融资业务
考题
单选题关于在观察期内的客户评级,正确的是()A
该客户只能被评为违约客户B
观察期内不能发起单独评级C
观察期内不能发起任何评级D
观察期内无需发起评级流程客户就会被系统自动评为违约客户
考题
单选题对于公司信贷系统中业务的发起规则,下列说法不正确的是()A
若客户无评级、无一般额度:申请一般授信额度及额度项下业务时,一般采取“三流合一”,即评级、额度、业务申请同时发起B
客户无评级、无一般额度,只做一般授信时,同时发起额度和评级C
客户有评级、有一般额度时,直接发起最高授信额度项下非专项业务D
对于申请项目融资的客户,应先申请一般额度
考题
单选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,下列正确的是()。 Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范,遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则 Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具,信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告 Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查 Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于”安心快线”理财产品,说法正确的是()。A
是一种封闭式理财产品,在存续期内不可赎回和申购B
是一种封闭式理财产品,在存续期内不可赎回,但可以申购C
是一种开放式理财产品,在存续期内不可赎回,但可以申购D
是一种开放式理财产品,在存续期内可以赎回或申购
考题
多选题当融资客户发生重大风险事件后,业务日常管理行或其他分支机构相关部门应向业务管理责任行信贷与投资管理部提交重大风险报告,重大风险报告内容应包括()A重大信用风险事件及其他对融资客户经营和工商银行贷款、投资或代理投资的影响B应急管理建议C已(拟)采取的应急措施D融资客户基本情况,包括融资客户名称、在工商银行的信用等级、授信及代理投资限额、融资等情况
考题
多选题理财产品存续期内,如发生()和客户集中投诉等情况,各商业银行应及时报告中国银监会或其派出机构。A重大收益波动B异常风险事件C重大产品赎回D意外提前终止
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