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多选题
根据监管规定，银行业金融机构应将案件风险的审计作为一项重要风险融入（）以及其他日常监督活动中。
A

信贷业务审计

B

会计业务审计

C

重要岗位人员履职审计

D

出纳业务审计

参考答案

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考题 根据监管规定,银行业金融机构应将案件风险的审计作为一项重要风险融入()以及其他日常监督活动中。 A.信贷业务审计B.会计业务审计C.重要岗位人员履职审计D.出纳业务审计
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考题 董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,将行长列为案件风险防范第一责任人。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 银行业监督管理机构对银行业金融机构的哪些活动进行非现场监管? ( )A.对银行业金融机构的风险状况进行非现场监管B.对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管C.对银行业金融机构的业务经营活动进行非现场监管D.对银行业金融机构的所有业务活动进行非现场监管
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考题 《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。A.滚动排查B.员工行为排查C.审计检查D.日常排查
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考题 董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将行长列为案件风险防范第一责任人。
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考题 银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报形式向当地监管部门报送。
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考题 《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。
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考题 监管部门应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行（）的重要参考。A、监管计划制订B、市场准入审批C、诫勉谈话D、监管评级
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考题 《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和（）。A、审计检查B、员工行为排查C、日常排查D、滚动排查
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考题 （）的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中。A、案件风险B、操作风险C、授信风险D、集资风险
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考题 下列对案件统计归类和处置表述不正确的是（）A、单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴。B、银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时，应初步明确案件所属类别。C、银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作。D、成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计。
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考题 根据监管规定，银行业金融机构应将案件风险的审计作为一项重要风险融入（）以及其他日常监督活动中。A、信贷业务审计B、会计业务审计C、重要岗位人员履职审计D、出纳业务审计
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考题 根据银监会提出的《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，应将案件风险的审计作为一项重要风险融入（）以及其他日常监督活动中。A、信贷业务审计B、会计业务审计C、重要岗位人员履职审计D、出纳业务审计
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考题 （）应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，董事长列为案件风险防范第一责任人。A、监事会B、董事会C、理事会D、行长
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考题 《银行业监督管理法》规定规定，银行业监督管理机构根据（）的要求，可以进入银行业金融机构进行检查。A、审慎经营B、风险管理C、规制性监管D、审慎监管
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考题 《银行业监督管理法》规定第二十三条规定，银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行（），建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况。A、现场检查B、金融调研C、非现场监管D、监管走访
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考题 监管评级作为对银行业金融机构持续监管的重要环节，应建立在（）的基础上。A、日常监管B、风险评估C、现场检查D、分类监管
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考题 银监会机构监管部门及银监局应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行监管评级、市场准入审批、监管计划制订重要参考。
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考题 判断题董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将行长列为案件风险防范第一责任人。A 对B 错
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考题 单选题监管评级作为对银行业金融机构持续监管的重要环节，应建立在（）的基础上。A 日常监管B 风险评估C 现场检查D 分类监管
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考题 判断题《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。A 对B 错
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考题 单选题（）应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，董事长列为案件风险防范第一责任人。A 监事会B 董事会C 理事会D 行长
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考题 多选题根据银监会提出的《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，应将案件风险的审计作为一项重要风险融入（）以及其他日常监督活动中。A信贷业务审计B会计业务审计C重要岗位人员履职审计D出纳业务审计
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考题 单选题《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和（）。A 审计检查B 员工行为排查C 日常排查D 滚动排查
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考题 多选题中国银行业监督管理委员会对银行业金融机构业务活动及其风险状况进行非现场监管的法定职责包括（ ）。A对拒绝或者阻碍非现场监管，提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的银行业金融机构采取行政处罚B统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布C建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制，根据银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施D对股东变更进行审查E建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况，并表监督管理银行业金融机构财会信息
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考题 单选题（）的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中。A 案件风险B 操作风险C 授信风险D 集资风险
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考题 单选题银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行（），建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况。A 非现场监管B 现场监管C 信息监管D 远程监管
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