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多选题
柜员主管应督促柜员规范操作行为，并通过事前、事中和事后监督，切实防范操作风险，主要包括哪些风险点（）
A
督促柜员严格执行业务流程和管理政策，确保管理政策、操作行为和操作流程的一致性。
B
定期组织网点业务核算检查，落实各项内控制度。
C
分析大额交易，及时识别可疑类交易，对大额可疑类交易及时报告。
D
负责监督、执行与押运公司的款箱或账包交接流程。
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考题
商业银行通过制定一系列制度、程序和方法，对风险进行( )。A．事前防范、事中控制、事后监督和纠正B．事前监督和纠正、事中防范、事后控制C．事前控制、事中监督和纠正、事后防范D．事前防范、事中监督和纠正、事后控制
考题
下列属于柜面业务操作风险控制措施的有( )。A.牢固树立审慎稳健的信贷经营理念，坚决杜绝各类短期行为和粗放管理
B.完善规章制度和业务操作流程，不断细化操作细则，并建立岗位操作规范和操作手册，通过制度规范来防范操作风险
C.加强业务系统建设，尽可能将业务纳入系统处理，并在系统中自动设立风险监控要点，发现操作中的风险点能及时提供警示信息
D.加强岗位培训，特别是新业务和新产品培训，不断提高柜员操作技能和业务水平，同时培养柜员岗位安全意识和自我保护意识
E.强化一线实时监督检查，促进事后监督向专业化、规范化迈进，改进检查监督方法，同时充分发挥各专业部门的指导、检查和督促作用
考题
内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行（）的动态过程和机制。A、事后监督和纠正B、事前防范C、分散、转移D、事前防范、事中控制、事后监督和纠正
考题
内部控制是对风险进行（ ）的动态过程和机制。A、事前控制、事中防范、事后监督和纠正B、事前防范、事中控制、事后监督和纠正C、事前监督和纠正、事中控制、事后防范D、事前防范、事中监督和纠正、事后控制
考题
下列哪一项不属于柜员密码管理的主要风险点？（）A、联社应确保本人使用本柜员卡，防范盗用柜员卡，确保柜员卡被锁定的背景为本人遗忘或疏忽输错所致B、柜员应定期或不定期变更密码，并确保最少每个月最少变更一次C、严禁柜员使用简单、有规律或容易为人所知的数字作为柜员密码，防范操作风险D、调动柜员必须在调动前清空及上缴柜员物品箱，并进行柜员正式签退
考题
单选题内部控制是对风险进行（ ）的动态过程和机制。A
事前控制、事中防范、事后监督和纠正B
事前防范、事中控制、事后监督和纠正C
事前监督和纠正、事中控制、事后防范D
事前防范、事中监督和纠正、事后控制
考题
单选题商业银行通过制定一系列制度、程序和方法，对风险进行（ ）。A
事前监督和纠正、事中防范、事后控制B
事前控制、事中监督和纠正、事后防范C
事前防范、事中监督和纠正、事后控制D
事前防范、事中控制、事后监督和纠正
考题
多选题营业网点实行柜员制应建立（）等监督制约机制，并自觉接受客户监督。A事前监督B事前控制C事中监控D事后监督
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