网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
违反《证券投资基金法》规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
A
3万元以上10万元以下
B
5万元以上10万元以下
C
3万元以上30万元以下
D
10万元以上50万元以下
参考答案
参考解析
解析：
《证券投资基金法》第一百三十五条规定，违反本法规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。
更多 “单选题违反《证券投资基金法》规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A 3万元以上10万元以下B 5万元以上10万元以下C 3万元以上30万元以下D 10万元以上50万元以下” 相关考题
考题
下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金
Ⅱ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动
Ⅲ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任
Ⅳ．非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于非公开募集基金的说法，正确的是：（ ）
A.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人
B.非公开募集基金必须由基金托管人托管
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
D.非公开募集基金，不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介
考题
下列有关证券投资基金的说法正确的是：A:公开募集基金，必须为向不特定对象募集资金
B:非公开募集基金应当向累计不得超过200人的合格投资者募集
C:非公开募集基金，不得向不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式宣传推介
D:公开募集的基金份额的发售，可以由基金管理人委托的基金销售机构办理
考题
以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ.基金份额转让不得采用公开或者变相公开转让的方式
Ⅱ.任何机构和个人不得通过将股权投资基金份额或者其收益权进行拆分转让的方式，变相突破合格投资者标准或投资者人数限制
Ⅲ.投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
关于股权投资基金的募集方式，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金
B.基金管理人签署委托募集的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的单位或个人募集资金
C.股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员
D.基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金
考题
下列关于证券投资基金的表述错误的有（ ）。
A.开放式基金募集的基金份额总额必须达到核准规模的70%以上
B.具有相应风险识别能力和风险承担能力，单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于1000万元的单位属于合格投资者
C.私募基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
D.封闭式基金募集总额必须超过核准的最低募集份额总额
考题
违反《证券投资基金法》规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A、3万元以上10万元以下B、5万元以上10万元以下C、3万元以上30万元以下D、10万元以上50万元以下
考题
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。这里所称合格投资者，是指满足以下（）条件的投资者。 Ⅰ．达到规定资产规模或者收入水平 Ⅱ．具备相应的风险识别能力和风险承担能力 Ⅲ．基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人 Ⅳ．由国务院证券监督管理机构指定的单位和个人A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
有关非公开募集基金，下列相关说法正确的是：（）A、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人B、非公开募集基金可以由基金托管人之外的入托管C、非公开募集基金不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介D、非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任
考题
下列关于非公开募集基金的说法，正确的是（）。 Ⅰ.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人 Ⅱ.非公开募集基金募集对象是少数特定投资者 Ⅲ.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动 Ⅳ.募集机构不得通过公开出版资料等方式推介私募基金A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题根据《证券投资基金法》的规定，关于非公开募集基金，下列说法不正确的是（ ）。A
不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金B
不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传C
不得以讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介D
非公开募集基金的合格投资者标准由证券交易所规定
考题
单选题非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。这里所称合格投资者，是指满足以下（）条件的投资者。 Ⅰ．达到规定资产规模或者收入水平 Ⅱ．具备相应的风险识别能力和风险承担能力 Ⅲ．基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人 Ⅳ．由国务院证券监督管理机构指定的单位和个人A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于股权投资基金的募集方式，下列表述正确的是（ ）。[2018年4月真题]A
基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金B
基金管理人签署委托集团的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的集体或个人募集资金C
基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金D
股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员
考题
单选题关于股权投资基金的募集方式，下列表述正确的是（）。A
基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金B
基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金C
股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员D
基金管理人签署委托募集的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的单位或个人募集资金
考题
单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.非公开募集基金不得通过公开出版资料、面向社会公众的宣传单等媒介渠道推介私募基金Ⅲ.非公开基金份额的转让，基金份额持有人不得采用公开宣传的方式向非合格投资者转让基金份额Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求，下列说法错误的是（ ）。A
担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况B
未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外C
非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向证券监督管理机构备案D
对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告
考题
多选题根据《证券投资基金法》的规定，在非公开募集基金中，合格投资者应具备的条件包括（ ）。A达到规定资产规模或者收入水平B具备相应的风险识别能力和风险承担能力C基金份额认购金额不低于规定限额D只能是单位投资者
考题
单选题下列有关募集基金的表述，正确的是（ ）。[2018年5月真题]A
公开募集基金包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计不超过二百人B
非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金C
非公开募集基金可以向任何普通投资者募集，但投资者累计不得超过二百人D
合格投资者的标准不包括“基金份额认购金额达到规定下限”
考题
单选题非公开募集基金应当向合格投资者募集，前述合格投资者，是指（）的单位和个人。Ⅰ.其基金份额认购金额不低于规定限额Ⅱ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力Ⅲ.达到规定资产规模或者收入水平Ⅳ.具备证券投资经验A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
多选题《证券期货投资者适当性管理办法》的适用范围包括（ ）。A向投资者销售公开或者非公开发行的证券B向投资者销售公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资基金)C向投资者销售公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品D为投资者提供相关业务服务的
热门标签
最新试卷