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单选题
可疑交易监测单位：以（）为监测单位，在客户尽职调查工作中采取合理手段识别可疑交易线索，提高监测分析工作的有效性。
A

账户

B

客户

C

机构

D

业务

参考答案

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考题 《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》(银发[2010]48号)为进一步提高可疑交易报告工作的有效性,指导反洗钱工作人员准确理解执行反洗钱监管规定,明确勤勉尽责的履职要求,以下说法不正确的是() A、金融机构逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作B、金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节C、反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务D、对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱，恐怖融资的，不需要提交可以交易报告
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考题 《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》(银发[2010]48号)为进一步提高可疑交易报告工作的有效性,指导反洗工作人员准确理解执行反洗监管规定,明确了勤勉尽责的履职要求,以下说法不正确的是() A、金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作B、金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节C、反洗钱监测工作应覆盖各保险金融业务D、对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的，不需要提交可疑交易报告
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考题 金融机构应当按照()的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。A、安全B、准确C、完整D、保密
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考题 我行大额交易和可疑交易报告遵循以()为基本单位监测、分析、报送的原则。 A、金额B、客户C、账户D、网点
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考题 金融机构开展可疑交易报告工作时,应建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程,有效整合()与()两项工作。 A.客户风险控制B.可疑交易监测分析C.提升数据质量D.客户尽职调查
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考题 义务机构总部能够通过人工等主要手段开展大额交易和可疑交易监测分析工作的,可不建立大额交易和可疑交易监测系统,无需经人民银行或其分支机构批准。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 我国实施客户身份识别制度的目的，是为义务主体监测分析交易情况并发现和报告可疑交易、反洗钱行政主管部门调查可疑交易活动和恐怖融资活动、司法机关打击洗钱及相关犯罪提供基础数据信息，以提高反洗钱工作的有效性。判断对错
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考题 金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测和（）两项工作。A、客户尽职调查B、风险等级划分C、大额交易报告D、现场检查
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考题 可疑交易分析维度包括（）。A、客户身份信息识别B、客户开户情形C、客户交易情形D、客户尽职调查反馈
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考题 金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。
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考题 金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程；不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由；确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。
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考题 加强对涉嫌非法黄金交易的资金监测，对符合可疑交易特征的账户开展（）。A、初次身份识别B、持续身份识别C、重新身份识别D、客户尽职调查
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考题 可疑交易监测单位：以（）为监测单位，在客户尽职调查工作中采取合理手段识别可疑交易线索，提高监测分析工作的有效性。A、账户B、客户C、机构D、业务
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考题 金融机构应当妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、（）、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。A、监测分析交易情况B、可疑交易情况C、大额交易情况D、以上均是
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考题 （）是洗钱预防措施的基础工作A、客户身份识别B、可疑交易筛选C、可疑交易报送D、客户尽职调查
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考题 单选题金融机构应当妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、（）、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。A 监测分析交易情况B 可疑交易情况C 大额交易情况D 以上均是
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考题 单选题金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测和（）两项工作。A 客户尽职调查B 风险等级划分C 大额交易报告D 现场检查
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考题 多选题对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，应采取以下措施（）进行人工分析、识别。A重新识别、调查客户身份B采取合理措施核实客户实际控制人、交易实际受益人、股权结构C调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性D整体分析与客户关系，对客户全部账户及交易情况进行详细审查
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考题 单选题《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》（银发[2010]48号）为进一步提高可疑交易报告工作的有效性，指导反洗钱工作人员准确理解执行反洗钱监管规定，明确了勤勉尽责的履职要求，以下说法不正确的是（）A 金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作B 金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节C 反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务D 对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的，不需要提交可疑交易
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考题 单选题（）营业机构反洗钱监测岗人员应对反洗钱监测分析系统抽取的可疑交易报告进行分析、识别和初步认定，有合理理由认为其可疑的，对其可疑交易行为进行详细描述。A 每日B 每周C 每旬D 每月
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考题 单选题加强对涉嫌非法黄金交易的资金监测，对符合可疑交易特征的账户开展（）。A 初次身份识别B 持续身份识别C 重新身份识别D 客户尽职调查
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考题 单选题金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以（）为单位开展资金交易的监测分析。A 客户内码B 客户账户C 客户D 客户反洗钱系统可疑案例
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考题 多选题涉电信诈骗可疑交易监测工作应遵循（）展业三原则，强化客户身份识别，重点了解客户资金来源、交易目的、交易性质和客户规模等情况。A“了解你的客户”B“了解你的业务”C“尽职调查”
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考题 单选题金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以（），以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。A 发现可疑交易线索B 反映反洗钱工作痕迹C 找到客户D 重现每项交易
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考题 单选题（）是洗钱预防措施的基础工作A 客户身份识别B 可疑交易筛选C 可疑交易报送D 客户尽职调查
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考题 单选题金融机构应逐步建立以（）为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作。A 机构B 账户C 客户D 柜员
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考题 判断题分支行对于报送的每一笔可疑案例，应在案例的“可疑行为描述”中，结合可疑交易指标的异常情形和客户尽职调查了解到的情况，对交易是否可疑做出综合性的描述和分析，不得直接适用系统默认赋值的“可疑交易特征”描述。应切实提高可疑交易报告的情报价值，证明自身已勤勉尽责，提高可疑监测分析工作的有效性。A 对B 错
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