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单选题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,错误的是(  )。[2013年3月真题]
A

首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告

B

首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告

C

首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

D

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告


参考答案

参考解析
解析: 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定,首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。
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考题 下列关于首席风险官的说法正确的是( )。A.期货公司应当设首席风险官B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向证券交易所和公司股东会报告C.期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告D.首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换

考题 2015年7月20日,A期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2015年10月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是( )。 A.首席风险官应当向中国期货业协会报告 B.首席风险官应当向董事会报告 C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告 D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

考题 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,错误的是( )。A、首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地证监会派出机构报告 B、首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告 C、首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 D、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

考题 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行规定的报告义务的,应当加重处罚。( )

考题 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,正确的有( )。 A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告 B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告 C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告 D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告

考题 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,正确的有( )。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告 B. 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告 C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向住所地中国证监会派出机构报告 D.首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为的,可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告

考题 2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是( )。A:首席风险官应当向中国期货业协会报告 B:首席风险官应当向董事会报告 C:首席风险官应当向公司控股股东单位报告 D:首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

考题 2015年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2015年9月,该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确的是( )。A. 首席风险官应当向中国期货业协会报告 B. 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报台 C. 首席风险官应当向公司控股股东报告 D. 首席风险官应当向董事会报告

考题 某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是( )。A.首席风险官应当向董事会报告 B.首席风险官应当向中国期货业协会报告 C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 D.首席风险官应当向公司控股股东报告

考题 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,错误的是( )。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地证监会派出机构报告 B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告 C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

考题 下列关于期货公司首席风险官的表述,错误的是( )。 A.首席风险官向期货公司董事会负责 B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位 C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

考题 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险已官按照要求履行报告义务的,应当免于处罚。( )

考题 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。()

考题 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()

考题 下列关于期货公司首席风险官的说法,错误的是()。A、负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查B、向期货公司监事会负责C、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理D、中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

考题 多选题下列关于首席风险官的说法,正确的有(  )。A期货公司应当设首席风险官B首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告C期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向证券交易所报告D首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查

考题 单选题下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,错误的是(  )。[2013年3月真题]A 首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告B 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告C 首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告D 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

考题 多选题期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定?(  )A首席风险官的职责范围B首席风险官的任期C首席风险官的权利义务D首席风险官工作报告的程序和方式

考题 判断题期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,应当免责。(  )A 对B 错

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考题 判断题期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。()A 对B 错

考题 单选题下列关于期货公司首席风险官的表述,错误的是(  )。[2017年7月真题]A 首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查B 期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位C 首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查D 首席风险官向期货公司董事会负责

考题 多选题下列关于期货公司首席风险官的表述,正确的有(  )。A首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查B首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查C期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位D首席风险官向期货公司董事会负责

考题 多选题2007年6月20日,以自有资产为其关联公司提供质押担保,期货公司截至2008年9月,期货公司已将前述质押担保资金全额收回,没有所得。请问,如果公司首席风险管发现公司有上述对外担保问题下列表述正确的是()A首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告B首席风险官应当向董事会报告C首席风险官应当向监事会报告D首席风险官应当向公司控股股东单位报告

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考题 判断题期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,应当免责。(  )[2012年5月真题]A 对B 错