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题目内容
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单选题
下面哪一项情形不符合监管规定（）
A
商业银行代理代销其他机构发行的产品投资于非标准化债权资产或股权性资产，由商业银行总行审核批准
B
投资类银信理财合作业务原则上不得投资于非上市公司股权
C
信贷资产转出方不得安排回购条款，不得及其买断加远期回购等方式规避监管
D
银行理财资金直接购买信贷资产
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考题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。A. 报送的风险监管报表由虚假记载的
B. 未按期报送风险监管报表的
C. 风险监管指标达到预警标准的
D. 风险监管指标不符合规定标准的
考题
期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务（ ）。A.风险监管指标不符合规定
B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求
C.超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务
D.其他影响资产管理业务正常开展的情形
考题
期货公司发生下列（ ）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。A. 高级管理人员和业务人员不符合规定要求
B. 超出法规规定的投资范围从事资产管理业务
C. 风险监管指标不符合规定
D. 超出合同约定的投资范围从事资产管理业务
考题
下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。 Ⅰ.不符合申请投资主办人注册规定的条件 Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅲ.未通过证券从业人员年检 Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
下列具体选项中哪一项的内容不符合《立法法》由有关机关予以变更或者撤销的情形?A、上位法违反下位法规定的B、超越权限的C、规章之间对同一事项的规定不一致，经裁决应当改变或者撤销一方的规定的D、规章的规定被认为不适当，应当予以改变或者撤销的
考题
期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。A、报送的风险监管报表有虚假记载的B、未按期报送风险监管报表的C、风险监管指标达到预警标准的D、风险监管指标不符合规定标准的
考题
单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。A
未按期报送风险监管报表的B
风险监管指标达到预警标准的C
报送的风险监管报表不存在虚假记载的D
风险监管指标不符合规定标准的
考题
单选题下面哪一项情形不符合监管规定（）A
商业银行代理代销其他机构发行的产品投资于非标准化债权资产或股权性资产，由商业银行总行审核批准B
投资类银信理财合作业务原则上不得投资于非上市公司股权C
信贷资产转出方不得安排回购条款，不得及其买断加远期回购等方式规避监管D
银行理财资金直接购买信贷资产
考题
单选题期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。A
报送的风险监管报表有虚假记载的B
未按期报送风险监管报表的C
风险监管指标达到预警标准的D
风险监管指标不符合规定标准的
考题
多选题期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。（ ）A风险监管指标不符合规定B高级管理人员和业务人员不符合规定要求C超出《期货公司资产管理业务试点办法》规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务D其他影响资产管理业务正常开展的情形
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