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单选题
证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。
A
总裁办
B
风险控制部门
C
合规部门
D
人力资源部门
参考答案
参考解析
解析：
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考题
《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（ ）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员
D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
考题
下列选项中，说法正确的是( )。A: 证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同
B: 证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，
应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
C: 非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定
D: 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，
以每个客户的名义单独立户管理
考题
在城市范围内从事生产活动确需排放偶发性强烈噪声的，必须（）A、事先向当地公安机关提出申请，经批准后方可进行，当地公安机关应当向社会公告 B、事先向上级主管部门提出申请，经批准后方可进行，上级主管部门应当向社会公告C、事先向当地环保部门提出申请，经批准后方可进行，当地环保部门应当向社会公告D、排放噪声者向社会公告，无须申请
考题
我国《环境噪声污染防治法》规定，在城市范围内从事生产活动确需排放偶发性强烈噪声的，必须（）A、事先向当地公安机关提出申请，经批准后方可进行。当地公安机关应当向社会公告B、事先向当地公安机关提出申请，经批准后方可进行。排放噪声者应当向社会公告C、事先向当地环保部门提出申请，经批准后方可进行。当地环保部门应当向社会公告D、事先向当地环保部门提出申请，经批准后方可进行。排放噪声者应当向社会公告
考题
根据《中国邮政储蓄银行反洗钱协查工作管理办法（试行）》的相关规定，一级分行以下机构如需要申请公司、信贷和信用卡业务数据，需先向所在省份一级分行提出申请，经一级分行审核后，由一级分行向（）提出申请。A、科技部门B、业务部门C、风险合规部门D、总行
考题
单选题在城市范围内从事生产活动确需排放偶发性强烈噪声的，必须（）A
事先向当地公安机关提出申请，经批准后方可进行，当地公安机关应当向社会公告 B
事先向上级主管部门提出申请，经批准后方可进行，上级主管部门应当向社会公告C
事先向当地环保部门提出申请，经批准后方可进行，当地环保部门应当向社会公告D
排放噪声者向社会公告，无须申请
考题
单选题下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是（）。A
该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意B
合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控C
该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息D
合规部门负责记录该研究员的跨墙情况
考题
多选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于证券公司跨墙管理制度，下列说法正确的有（ ）。A证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立B保密侧业务是指证券公司基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务C证券公司公开侧业务部门需要保密侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请D跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙
考题
单选题证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，资金清算人员不得（ ）。A
由电脑部门人员和交易部门人员兼任B
由电脑部门人员和业务部门人员兼任C
由业务部门人员和交易部门人员兼任D
由电脑部门人员、业务部门人员和交易部门人员兼任
考题
多选题《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（ ）。A经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立B电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任C资金清算人员不得由电脑部门人员兼任D资金清算人员不得由交易部门人员兼任
考题
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于跨墙管理制度，下列说法错误的是（ ）。A
证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范B
证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意C
证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理，业务部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控D
证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离
考题
单选题内部账户必须严格执行以下哪一项业务流程（）。A
由使用部门提出申请、业务部门审批、指定部门执行的业务流程B
由业务部门提出申请、使用部门审批、指定部门执行的业务流程C
由指定部门提出申请、使用部门审批、业务部门执行的业务流程D
由业务部门提出申请、使用部门审批、业务部门执行的业务流程
考题
单选题按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（ ）。A
证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B
跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息C
合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控D
跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
考题
单选题根据《中国邮政储蓄银行反洗钱协查工作管理办法（试行）》的相关规定，一级分行以下机构如需要申请公司、信贷和信用卡业务数据，需先向所在省份一级分行提出申请，经一级分行审核后，由一级分行向（）提出申请。A
科技部门B
业务部门C
风险合规部门D
总行
考题
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，应当履行（ ）程序。A
跨墙审批B
隔墙审批C
分墙审批D
破墙审批
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