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多选题
证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员,可分为()。
A

专业人员

B

专职人员

C

管理人员

D

执业人员


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考题 职业行为是指从业人员在具体工作岗位上履行特定岗位职责的行为。()

考题 2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。( )

考题 根据《证券从业人员资格管理暂行规定》,证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人( )。A.证券公司B.信托投资公司C.证券投资咨询机构D.证券清算、登记机构

考题 关于证券交易业务中可能作虚假陈述或者信息误导的主体的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其从业人员Ⅱ.证券交易所及其从业人员Ⅲ.证券登记结算机构及其从业人员Ⅳ.证券业协会、证券监督管理机构及其从业人员 A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

考题 证券业从业人员是指( )。 A.证监会中一些特定岗位的人员 B.证券业协会中一些特定岗位的人员 C.证券公司中从事自管、经纪、承销等业务的专业人员 D.会计师、律师事务所中一些特定岗位的人员

考题 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。A.商品证券B.公募证券C.私募证券D.货币证券

考题 公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。 ( )

考题 按照我国《证券法》规定,以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是( )。A.证券登记结算机构从业人员B.证券公司从业人员C.上市公司高级管理人员D.证券交易所从业人员

考题 证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员,可分为( )。A.专业人员B.专职人员C.管理人员D.执业人员

考题 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的有(  )。A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金 B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券

考题 根据《证券从业人员资格管理暂行规定》,证券中介机构是指有关部门依据有关法规准予设立的可经营证券业务相关业务的下列法人()。A:证券公司B:信托投资公司C:证券投资咨询机构D:证券清算、登记机构

考题 2009年5月19日,中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()

考题 证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的()A、证券从业人员执业条件B、证券经纪人执业条件C、证券、期货从业人员执业条件D、证券营销人员执业条件

考题 证券经纪人为证券从业人员,应当通过(),并具备规定的证券从业人员执业条件。A、证券经纪人员资格考试B、证券、期货从业人员考试C、证券从业人员资格考试D、证券销售人员资格考试

考题 基金销售人员从业资质的获取方式是()。A、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B、通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试,由所在机构统一进行注册申请并符合条件

考题 证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件。

考题 公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。

考题 私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券,审核较严格并采取公示制度。

考题 证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员,可分为()。A、专业人员B、专职人员C、管理人员D、执业人员

考题 根据《证券法》和()的规定,从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。A、《股票发行与交易管理暂行条例》B、《公司法》C、《禁止证券欺诈行为暂行办法》D、《证券从业人员行为守则》

考题 公募证券是指发行人通过中介机构向()公开发行的证券。A、不特定的社会公众投资者B、特定的机构投资者C、特定的社会公众投资者D、原有的证券持有人

考题 单选题基金销售人员从业资质的获取方式是()。A 通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B 通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C 通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D 通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试,由所在机构统一进行注册申请并符合条件

考题 判断题公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。A 对B 错

考题 单选题证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的()A 证券从业人员执业条件B 证券经纪人执业条件C 证券、期货从业人员执业条件D 证券营销人员执业条件

考题 多选题证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员,可分为()。A专业人员B专职人员C管理人员D执业人员

考题 单选题根据《证券法》和()的规定,从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。A 《股票发行与交易管理暂行条例》B 《公司法》C 《禁止证券欺诈行为暂行办法》D 《证券从业人员行为守则》

考题 单选题公募证券是指发行人通过中介机构向()公开发行的证券。A 不特定的社会公众投资者B 特定的机构投资者C 特定的社会公众投资者D 原有的证券持有人

考题 单选题证券经纪人为证券从业人员,应当通过(),并具备规定的证券从业人员执业条件。A 证券经纪人员资格考试B 证券、期货从业人员考试C 证券从业人员资格考试D 证券销售人员资格考试