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证券业从业人员是指（ ）。 A．证监会中一些特定岗位的人员 B．证券业协会中一些特定岗位的人员 C．证券公司中从事自管、经纪、承销等业务的专业人员 D．会计师、律师事务所中一些特定岗位的人员
参考答案
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考题
证券从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有( )。（1分）A．通过内部程序报告B．机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告C．向中国证券业协会报告D．证券业协会不处理的，向中国证监会报告
考题
根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，则()。A:从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告B:机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告C:向中国证券业协会报告D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告
考题
证券业从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有()。A:通过内部程序报告
B:机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告
C:向中国证券业协会报告
D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告
考题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
考题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。A.中国证券业协会；3万元以下
B.中国证券业协会；5万元以下
C.中国证监会；3万元以下
D.中国证监会；5万元以下
考题
根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，则（ ）。
①从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
②机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告
③向中国证券业协会报告
④中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告A.①②③④
B.①②
C.③④
D.①④
考题
根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》，机构或者其管理人员发出指令涉嫌违法违规的，则（ ）。
Ⅰ.从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
Ⅱ.机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告
Ⅲ.向中国证券业协会报告
Ⅳ.中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
考题
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A、证券从业人员B、证券机构C、中国证监会D、证券交易所
考题
单选题根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。[2016年11月真题]A
证券交易所B
中国证券业协会C
中国证监会派出机构D
证券业从业人员所在机构
考题
单选题《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A
证券从业人员B
证券机构C
中国证监会D
证券交易所
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