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多选题
合规风险矩阵应当包含（）
A

风险程度

B

风险发生概率

C

风险值

D

风险原因

参考答案

参考解析
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更多 “多选题合规风险矩阵应当包含（）A风险程度B风险发生概率C风险值D风险原因” 相关考题
考题 证券公司合规管理包含()等方面要素。 A、制定和执行合规管理制度B、建立合规管理机制C、培育合规文化D、防范合规风险
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考题 合规风险管理体系应当包括()、合规培训与教育制度等基本要素。A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程
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考题 在合规风险矩阵中，最核心的分析维度是()A.风险程度B.风险发生概率C.风险原因D.风险分类
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考题 合规风险矩阵应当包含( )A.风险程度B.风险发生概率C.风险值D.风险原因
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考题 有效的合规风险报告机制应当包含以下内容( )A.制定完善的合规风险报告制度B.明确合规风险报告的主体和对象C.明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任D.确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告
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考题 合规风险管理体系应包括的核心要素包含合规培训与教育制度。（ ）
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考题 商业银行销售理财产品，应当进行（），准确界定销售活动包含的法律关系，防范合规风险。A、合法性审查B、合规性审查
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考题 在合规风险分析中，将合规风险按照发生概率和风险程度两个维度组合分析，形成（）A、风险地图B、风险矩阵C、风险分布图D、风险结构图
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考题 商业银行在开展新产品和开展新业务之前应当充分识别和评估其中包含的（）A、信用风险B、市场风险C、操作风险D、合规风险
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考题 合规风险管理体系应当包括（）。A、合规政策B、合规管理部门C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度
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考题 各部门应当主动寻求合规支持，按（）向合规部门提供其识别的合规风险信息或风险点。A、周B、旬C、季D、年
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考题 合规风险矩阵应当包含（）A、风险程度B、风险发生概率C、风险值D、风险原因
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考题 合规风险管理体系应当包括（）、合规培训与教育制度等基本要素。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程
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考题 合规风险监测的基础是（）A、合规风险评估B、合规风险报告C、合规风险量化D、合规风险识别
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考题 持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。A、合规风险应对B、合规风险识别C、合规风险评估和测试D、合规风险监控
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考题 多选题以下关于另类子公司合规及风险管理负责人的说法中正确的是（　　）。A另类子公司应当指定总经理担任合规及风险管理负责人B合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐C合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核D合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
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考题 单选题合规风险评估的基础是（）A 合规风险监测B 合规风险报告C 合规风险识别D 合规风险测试
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考题 单选题在合规风险分析中，将合规风险按照发生概率和风险程度两个维度组合分析，形成（）A 风险地图B 风险矩阵C 风险分布图D 风险结构图
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考题 单选题在合规风险矩阵中，最核心的分析维度是（）A 风险程度B 风险发生概率C 风险原因D 风险分类
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考题 多选题有效的合规风险报告机制应当包含以下内容（）A制定完善的合规风险报告制度B明确合规风险报告的主体和对象C明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任D确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告
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考题 单选题关于合规监测，描述错误的是（）。A 合规监测只需要在重大违规事件发生后进行以保证针对性强、效果好B 合规监测可重点关注消费者投诉、异常交易等数据C 合规监测应按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响D 合规监测需要运用风险管理、信息管理等理念与技术
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考题 单选题商业银行在开展新产品和开展新业务之前应当充分识别和评估其中包含的（）A 信用风险B 市场风险C 操作风险D 合规风险
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考题 单选题商业银行销售理财产品，应当进行（ ）审查，准确界定销售活动包含的法律关系，防范合规风险。A 合理性B 合规性C 可行性D 资质性
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考题 多选题以下关于合规及风险管理负责人的说法中，正确的是（　　）。A私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定董事担任合规及风险管理负责人B合规及风险管理负责人应当由私募基金子公司推荐C合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核D合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
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考题 判断题合规风险管理体系应包括的核心要素包含合规培训与教育制度。A 对B 错
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考题 多选题合规风险管理体系应当包括（）。A合规政策B合规管理部门C合规风险管理计划D合规风险识别和管理流程E合规培训与教育制度
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考题 单选题包含商誉风险的是（）。A 合规风险B 操作风险C 法律风险D 战略风险
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