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单选题
资产管理业务的基本要求包括（  ）。Ⅰ.勤勉尽责Ⅱ.客户利益至上Ⅲ.审慎经营Ⅳ.业务融合
A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：
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考题 下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务D．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
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考题 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C．应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格D．应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
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考题 根据证券经纪业务营销工作的专业性和特殊性，结合境外成熟市场的经验，证券经纪业务营销人员应当遵守的职业道德包括( )。A．勤勉尽责B．诚实信用C．保守秘密D．客户至上
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考题 关于证券公司从事资产管理业务应当遵循的原则有（ ）。A遵守公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突B遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为C 应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产合同的约定对客户资产进行经营运作D 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
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考题 以下选项哪些属于证券公司经营证券业务必须符合的业务规则()。 A.审慎经营义务B.禁止混合操作C.依法经营义务D.勤勉尽责义务
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考题 开展理财业务应当遵循符合客户利益、审慎尽责的原则。 ( )A．正确B．错误
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考题 商业银行应按照符合客户利益和风险承受能力的原则，审慎尽责地开展个人理财业务。（　　）
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考题 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括()。A:遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 B:应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务 C:应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开 D:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
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考题 下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中，错误的是()。A:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为 B:遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 C:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只能从事定向资产管理业务 D:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
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考题 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则。A.自愿 B.公平 C.诚实信用 D.客户利益至上
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考题 资产管理业务的基本要求包括（ ） ①勤勉尽责 ②充分了解客户 ③资格审批 ④业务融合A.①③ B.①②③④ C.①②③ D.②③④
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考题 资产管理业务的基本要求包括（ ） Ⅰ.勤勉尽责 Ⅱ.充分了解客户 Ⅲ.资格审批 Ⅳ.业务融合A：Ⅰ.Ⅲ. B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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考题 证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:（ ） ①勤勉尽责 ②客户利益至上 ③审慎经营 ④业务融合A.①③ B.①②③④ C.①②③ D.②③④
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考题 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（　　）原则。A．诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先 B．诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先 C．诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先 D．诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先
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考题 银行开展创新业务时，要严格界定和区分银行资产和客户资产，进行有效的风险隔离管理，对客户的资产进行充分保护，这属于()A:审慎尽责B:充分信息披露C:妥善处理利益冲突D:客户资产隔离
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考题 银行保护客户的利益方面不包括( )。A、审慎尽责 B、充分信息披露 C、引导消费 D、客户资产隔离
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考题 证券公司从事客户资产管理业务，应当（）。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ.维护客户的合法权益 Ⅳ.诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司从事资产管理业务应当遵守（　）原则。A、遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突B、应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务C、应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开D、遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
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考题 保险代理从业人员应当遵循的职业道德主要包括（）。A、诚实信用、守法遵规、专业胜任、勤勉尽责、保守秘密、客户至上、公平竞争B、诚实信用、爱岗遵规、专业胜任、勤勉尽责、保守秘密、客户至上、公平竞争C、诚实信用、守法遵规、专业精通、勤勉尽责、保守秘密、客户至上、公平竞争D、诚实信用、守法遵规、专业胜任、尽职尽责、保守秘密、客户至上、公平竞争
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考题 勤勉尽责是对保险经纪从业人员工作态度的基本要求，它要求保险经纪从业人员在业务活动中以客户利益为上，勤奋工作、尽职尽责。下列选项中对于保险经纪从业人员勤勉尽责要求表述有错误的是（）。A、秉持勤勉的工作态度，努力避免执业活动中的失误B、代表客户利益，对于客户的各项委托尽职尽责，确保客户的利益得到最好保障，且不因手续费（佣金）或服务费的高低影响客户利益C、忠诚服务，不侵害所属机构利益，切实履行对所属机构的责任和义务，接受所属机构的管理D、超越客户的委托范围或所属机构的授权
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考题 单选题证券公司从事客户资产管理业务，应当（）。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ.维护客户的合法权益 Ⅳ.诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题勤勉尽责是对保险经纪从业人员工作态度的基本要求，它要求保险经纪从业人员在业务活动中以客户利益为上，勤奋工作、尽职尽责。下列选项中对于保险经纪从业人员勤勉尽责要求表述有错误的是（）。A 秉持勤勉的工作态度，努力避免执业活动中的失误B 代表客户利益，对于客户的各项委托尽职尽责，确保客户的利益得到最好保障，且不因手续费（佣金）或服务费的高低影响客户利益C 忠诚服务，不侵害所属机构利益，切实履行对所属机构的责任和义务，接受所属机构的管理D 超越客户的委托范围或所属机构的授权
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考题 单选题资产管理业务的基本要求包括（ ）。Ⅰ．勤勉尽责Ⅱ．充分了解客户Ⅲ．资格审批Ⅳ．业务融合A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（）。A 规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则B 合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则C 稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则D 控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则
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考题 单选题基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据（ ）原则制定业务外包实施规划。A 勤勉尽责B 审慎经营C 恪尽职守D 保障收益
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考题 单选题保险代理从业人员应当遵循的职业道德主要包括（）。A 诚实信用、守法遵规、专业胜任、勤勉尽责、保守秘密、客户至上、公平竞争B 诚实信用、爱岗遵规、专业胜任、勤勉尽责、保守秘密、客户至上、公平竞争C 诚实信用、守法遵规、专业精通、勤勉尽责、保守秘密、客户至上、公平竞争D 诚实信用、守法遵规、专业胜任、尽职尽责、保守秘密、客户至上、公平竞争
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考题 单选题勤勉尽责要求保险管理人员在从事本职工作时做到（） ①以客户利益至上； ②为公司创造价值； ③时刻以公司利益为重； ④时刻以客户利益为重。A ①②③B ①③④C ①②④D ①②③④
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