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单选题
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（） Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。
更多 “单选题下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（） Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、ⅢC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ” 相关考题
考题
下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ）。
Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ．风险监控人员可以承担客户资金存管业务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
以下关于营销人员与技术人员的哪些说法是正确的（）A、营销人员可以从事客户回访的工作B、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动C、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
考题
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。A、从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动B、营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D、技术人员可以从事营销业务活动
考题
下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有（）。 Ⅰ.违反规定为客户开立账户 Ⅱ.假借客户名义买卖证券 Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托 Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。A、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
考题
下列说法中，正确的是（）。A、从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理B、从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管D、证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
考题
下列说法中，不正确的是（）。A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查B、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查C、客户资金账户内的资金不足的，证券公司可以先替其垫付，接受其买入委托D、客户证券账户内的证券不足的，证券公司不得接受其卖出委托
考题
下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。A、从事技术的人员可以从事营销业务活动B、从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动C、营销人员不得经办客户账户D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
考题
下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（） Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III
考题
多选题证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。A从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动B营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D技术人员可以从事营销业务活动
考题
单选题下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有( )。Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。①从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动②营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务③技术人员不得承担风险监控及合规管理职责④与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制A
②③④B
①②C
①②③D
①②③④
考题
单选题下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。A
从事技术的人员可以从事营销业务活动B
从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动C
营销人员不得经办客户账户D
技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
考题
单选题下列说法中，不正确的是（）。A
证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查B
证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查C
客户资金账户内的资金不足的，证券公司可以先替其垫付，接受其买入委托D
客户证券账户内的证券不足的，证券公司不得接受其卖出委托
考题
单选题下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法，正确的有（ ）。①从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理②客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理③从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管④从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理A
①②③④B
①②③C
①②④D
①⑧④
考题
单选题下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是（ ）。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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