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题目内容
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单选题
以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有()。
I 地方融资平台公司
II 房地产公司
III 典当行
IV 注册资本不低于人民币5亿元的担保公司
V 主体信用评级为A+的小贷公司
A
I、III
B
I、III、IV、V
C
I、II、III、IV、V
D
I、II、IV、V
参考答案
参考解析
解析：
II，国土资源部等部门认定的存在“闲置土地”、“炒地”、“捂盘惜售”、“哄抬房价”等违法违规行为的房地产公司； IV，未能同时满足以下条件的担保公司：（1）经营融资担保业务满3年；（2）注册资本不低于人民币6亿元；（3）主体信用评级AA级（含）以上；（4）近三年无重大违法违规行为。 V未能同时满足以下条件的小贷公司：（1）经省级主管机关批准设立或备案，且成立时间满2年；（2）省级监管评级或考核评级最近两年连续达到最高等级；（3）主体信用评级达到AA级（含）以上。
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考题
股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括( )。I.完善公司治理结构II.规范财务管理系统III.为企业提供管理咨询服务IV.提供再融资服务A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV
考题
公司分析中基本分析的内容包括（ ）。
I 公司行业地位分析
II 公司经济区位分析
III 公司产品竞争能力分析
IV 公司经营能力分析
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
考题
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（ ）。
Ⅰ．对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付
Ⅱ．最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告
Ⅲ．地方融资平台公司
Ⅳ．非中国证券业协会会员的担保公司A.Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，以下可能成为非公开发行公司债券发行人的是（）。A、典当行
B、信用评级为A+的小货公司
C、地方融资平台公司
D、房地产投资公司
E、非中国证券业协会会员的担保公司
考题
以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（ ）。
Ⅰ．地方融资平台公司Ⅱ．房地产公司
Ⅲ．典当行Ⅳ．中国证券业协会会员的担保公司
A.I
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（）。
Ⅰ地方融资平台公司
Ⅱ金融机构
Ⅲ有关政府部门
Ⅳ非中国证券业协会会员的担保公司A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下属于行之有效的激励方法的有（）。I.目标激励II.奖罚激励III.参与激励IV.危机激励V.情感激励A、I+II+III+IVB、I+II+III+VC、I+II+IV+VD、I+II+III+IV+V
考题
我国的企业债券和公司债券在（）方面有所不同。 I.发行方式以及发行的审核方式 II.担保要求 III.发行主体的范围 IV.发行定价方式A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、II、IIID、II、III、IV
考题
开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。 I.融资融券业务管理制度 II.决策与授权体系 III.评估与控制体系 IV.操作流程和风险识别A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（）。 I.转融资余额 II.转融券余额 III.转融通成交数据 IV.转融通费率A、I、II、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、III、IV
考题
证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信。客户征信调查内容一般包括（）。 I.客户基本资料 II.投资经验 III.诚信记录 IV.还款能力A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 I.网络 II.公开劝诱 III.说明会 IV.公告A、I、II、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、I、III、IV
考题
单选题根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列发行人中，承销机构不得承接的有（ ）。[2019年6月真题]Ⅰ．地方融资平台公司Ⅱ．房地产公司Ⅲ．典当行Ⅳ．担保公司Ⅴ．小贷公司A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式包括（ ）。I.向原股东配售股份II.向特定对象公开募集股份III.发行可转换公司债券IV.非公开发行股票A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列属于承接限制范围的有（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．发行人2015年年度报表被注册会计师出具否定意见，但公司董事会对注册会计师否定意见进行了说明、解释Ⅱ．发行人2014年被银监会列入政府融资平台名单，2015年已退出Ⅲ．发行人为典当行Ⅳ．发行人为非中国证券业协会会员的担保公司Ⅴ．2013年发行2年期公司债券，2015年到期违约未归还，2016年4月已全部归还A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列属于承接限制范围的有（）。 Ⅰ发行人2015年年度报表被注册会计师出具否定意见，但公司董事会对注册会计师否定意见进行了说明、解释 Ⅱ发行人2014年被银监会列入政府融资平台名单，2015年已退出 Ⅲ发行人为典当行 Ⅳ发行人为非中国证券业协会会员的担保公司 Ⅴ2013年发行2年期公司债券，2015年到期违约未归还，2016年4月已全部归还A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有()。
I 对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付
II 最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告
III 地方融资平台公司
IV 注册资本低于人民币6亿元的担保公司
V成立时间未满两年的小贷公司A
I、III、VB
III、IV、VC
I、II、III、IV、VD
I、II、IV、V
考题
单选题以下哪些被列入资产支持证券的基础资产负面清单()。
I 投资标的为产权证书的信托计划受益权
II 矿产资源开采收益权
III 提单、仓单
IV 土地出让收益权
V应收账款与高速公路收费权两种组合资产A
I、II、IIIB
I、II、III、VC
I、II、IV、VD
I、II、III、IV、V
考题
单选题可转换公司债券的市场价值一般保持在可转换公司债券的()之上。
I投资价值
II转换价值
III实际价值
IV预期价值A
I、II、III、IVB
I、IIC
III、IVD
II、III、IV
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