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（请给出正确答案）
以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（ ）
A.地方融资平台公司
B.房地产公司
C.典当行
D.中国证券业协会会员的担保公司
E.主体信用评级为A+的小贷公司
B.房地产公司
C.典当行
D.中国证券业协会会员的担保公司
E.主体信用评级为A+的小贷公司
参考答案
参考解析
解析： B，国土资源部等部门认定的存在“闲置土地”、“炒地”、“捂盘惜售”、“哄抬房价”等违法违规行为的房地产公司；D，非中国证券业协会会员的担保公司。
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考题
关于公司债，下面说法正确的是（ ）。
①公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向合格投资者的公开发行
②非公开发行公司债，每次发行不得超过200人
③非公开发行公司债券，募集资金用于核准的用途
④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途A.①④
B.①③
C.②③
D.①②④
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。
A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
B.每次发行对象不超过10人
C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
D.非公开发行公司债券可以采用广告方式
考题
关于公司债券的非公开发行，下列表述正确的有（ ）。
A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人
B.非公开发行公司债券应当进行信用评级
C.发行人的董监高及持股超过5%的股东可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
D.非公开发行的公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
考题
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（ ）。
Ⅰ．对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付
Ⅱ．最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告
Ⅲ．地方融资平台公司
Ⅳ．非中国证券业协会会员的担保公司A.Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
以下关于公司债券的发行说法正确的有（ ）A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行，未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行
B.公开发行公司债券需证监会发审委审核，并经证监会核准，非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可
C.非公开发行公司债券，不管是否是自行销售，均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案
D.公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。发行公司债券的公司的股东可以发行附可交换成公司股票条款的公司债券。
E.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人。
考题
以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）。
Ⅰ．首次公开发行股票并上市
Ⅱ．上市公司非公开发行股票
Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ．上市公司公开发行公司债券
A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，以下可能成为非公开发行公司债券发行人的是（）。A、典当行
B、信用评级为A+的小货公司
C、地方融资平台公司
D、房地产投资公司
E、非中国证券业协会会员的担保公司
考题
以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有（ ）。
Ⅰ．地方融资平台公司Ⅱ．房地产公司
Ⅲ．典当行Ⅳ．中国证券业协会会员的担保公司
A.I
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（）。
Ⅰ对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
Ⅱ最近2年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告
Ⅲ地方融资平台公司
Ⅳ非中国证券业协会会员的担保公司A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下关于公司债券的发行说法正确的有（ ）。A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行，未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行
B.公开发行公司债券需证监会发审委审核，并经证监会核准，非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可
C.非公开发行公司债券，不管是否是自行销售，均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案
D.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人
考题
以下关于公司债券的发行说法正确的有（ ）A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行，未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行
B.公开发行公司债券需证监会发审委审核，并经证监会核准，非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可
C.非公开发行公司债券，不管是否是自行销售，均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案
D.公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。发行公司债券的公司的股东可以发行附可交换成公司股票条款的公司债券。
E.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，
考题
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付
Ⅱ．最近2年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告
Ⅲ．地方融资平台公司
Ⅳ．非中国证券业协会会员的担保公司
Ⅴ．成立时间未满2年的小贷公司A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下面关于公司债券的说法正确的是（ ）。
①非公开发行公司债券必须进行信用评级
②对公司债券发行没有强制性担保要求
③非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定
④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途A.①④
B.①③④
C.②③④
D.②④
考题
根据证券法律制度规定，下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有（ ）。
A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行
B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人
C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式
D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖
E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所进行转让
考题
2015年发布的《公司债券发行与交易管理办法》较《公司债券发行试点办法》有以下突破和创新（）A、发行主体扩大至所有公司制法人B、公开发行简化审核程序，实行大、小公募分类管理C、非公开发行由证券业协会事后备案，实行负面清单管理D、增加交易场所，增强债券流动性E、加强事中事后监管，加强投资者保护
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。A、发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购B、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行C、每次发行对象不得超过200人D、非公开发行的公司债券可以公开转让
考题
单选题关于非公开发行公司债券的说法，正确的有（ ）。[2018年12月真题]Ⅰ．非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人Ⅱ．非公开发行公司债券可以不进行信用评级Ⅲ．非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案Ⅳ．非公开发行公司债券的发行人的相关信息披露文件应当由受托管理人向中国证券业协会备案Ⅴ．非公开发行公司债券的登记结算业务，应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、Ⅲ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题下列关于公司债券的非公开发行，说法正确的有（）。A非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露B发行人的董事，不得参与本公司非公开发行公司债券的认购C非公开发行公司债券后，如果涉及转让的，转让后持有本次发行债券的合格投资者也不得超过200人D非公开发行公司债券转让的，既可以向其他合格投资者转让，也可以向其他不满足合格投资者标准的主体转让
考题
单选题以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有()。
I 地方融资平台公司
II 房地产公司
III 典当行
IV 注册资本不低于人民币5亿元的担保公司
V 主体信用评级为A+的小贷公司A
I、IIIB
I、III、IV、VC
I、II、III、IV、VD
I、II、IV、V
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列对非公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。A非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人B非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人C非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露D取得证券承销业务资格的证券公司非公开发行的公司债券可以自行销售
考题
单选题下列关于公开发行公司债券与非公开发行公司债券的说法中，正确的是（）。A
公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行，不得向特定投资者发行B
非公开发行的公司债券每次发行对象不得超过200人C
公开发行的公司债券可以转让交易，非公开发行的公司债券不得转让交易D
公开发行的公司债券交易的，必须通过沪、深的证券交易所上市交易
考题
单选题根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列发行人中，承销机构不得承接的有（ ）。[2019年6月真题]Ⅰ．地方融资平台公司Ⅱ．房地产公司Ⅲ．典当行Ⅳ．担保公司Ⅴ．小贷公司A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列属于承接限制范围的有（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．发行人2015年年度报表被注册会计师出具否定意见，但公司董事会对注册会计师否定意见进行了说明、解释Ⅱ．发行人2014年被银监会列入政府融资平台名单，2015年已退出Ⅲ．发行人为典当行Ⅳ．发行人为非中国证券业协会会员的担保公司Ⅴ．2013年发行2年期公司债券，2015年到期违约未归还，2016年4月已全部归还A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（）A对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付B最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告C地方融资平台公司D非中国证券业协会会员的担保公司E成立时间未满两年的小贷公司
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（ ）。A发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购B非公开发行公司债券应当向合格投资者发行C每次发行对象不得超过200人D非公开发行的公司债券可以公开转让
考题
单选题某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列属于承接限制范围的有（）。 Ⅰ发行人2015年年度报表被注册会计师出具否定意见，但公司董事会对注册会计师否定意见进行了说明、解释 Ⅱ发行人2014年被银监会列入政府融资平台名单，2015年已退出 Ⅲ发行人为典当行 Ⅳ发行人为非中国证券业协会会员的担保公司 Ⅴ2013年发行2年期公司债券，2015年到期违约未归还，2016年4月已全部归还A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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