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问答题
设计规则是由谁提供的?
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考题
下列选项中。关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。A.系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动.以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则
B.独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织,构建合理的运行体制,协调运作,实现合规管理的最大效能
C.全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工
D.强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质,合规管理相对于其他管理而言.具有强制性,任何人必须服从合规性要求,而不能讨价还价
考题
单选题以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是()。A
向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告,供董事会评价高级管理层合规管理的有效性B
协助高级管理层制定合规管理制度,设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程C
参与新机构、新产品、新业务、新服务研发,提供必要的合规支持D
就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见,跟踪和评估合规风险的缓释情况
考题
问答题形式服从功能这一现代设计原则是由谁提出来的?
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