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多选题
证券基金经营机构开展各项业务,应当遵守下列基本要求( )。
A
有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息
B
及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突,切实维护客户利益,公平对待客户
C
依法履行关联交易审议程序和信息披露义务,保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送
D
审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响,采取有效措施,防止扰乱市场秩序
参考答案
参考解析
解析:
证券基金经营机构开展各项业务,应当合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则,需遵守的基本要求除ABCD四项之外,还包括:①充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新;②合理划分客户类别和产品、服务风险等级,确保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户;③持续督促客户规范证券发行行为,动态监控客户交易活动,及时报告、依法处置重大异常行为,不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利;④严格规范工作人员执业行为,督促工作人员勤勉尽责,防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。
证券基金经营机构开展各项业务,应当合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则,需遵守的基本要求除ABCD四项之外,还包括:①充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新;②合理划分客户类别和产品、服务风险等级,确保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户;③持续督促客户规范证券发行行为,动态监控客户交易活动,及时报告、依法处置重大异常行为,不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利;④严格规范工作人员执业行为,督促工作人员勤勉尽责,防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。
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考题
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级机构从事证券评级业务,应当遵守的有关规范包括( )。A.遵守行业规范、职业道德和业务规则,勤勉尽责,审慎分析B.证券评级机构与评级对象存在利害关系的,不得受托开展证券评级业务c.应当建立回避制度,建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能D.建立健全“防火墙”制度,从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
考题
( )出台后,证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向.A.《证券投资基金法》B.《证券法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金销售管理办法》
考题
办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构不包括( )。A:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构的绝对控股子公司B:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构C:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司D:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司
考题
关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是( )A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
D.在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务
考题
()出台后,证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。A:《证券投资基金法》B:《证券法》C:《证券投资基金运作管理办法》D:《证券投资基金销售管理办法》
考题
关于基金管理人登记与备案的基本要求,下列表述有误的是( )。A.依法设立的公司可以登记为基金管理人
B.基金管理人不得兼营与私募基金无关的业务
C.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询"业务
D.基金管理人应当具备开展基金管理业务的实际经营场所
考题
2013年实施的( )为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。A.《证券投资基金法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券投资基金托管业务管理办法》
D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》
考题
下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则有()。A、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》B、《交易型开放式指数基金业务实施细则C、《上市开放式基金业务规则》D、《上市开放式基金业务指引》
考题
多选题下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则有()。A《上海证券交易所证券投资基金上市规则》B《交易型开放式指数基金业务实施细则C《上市开放式基金业务规则》D《上市开放式基金业务指引》
考题
单选题下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任的说法中,错误的有( )。Ⅰ.基金管理人应当在业务开展前进行业务准备,审慎地选择基金服务机构,在业务开展过程中持续评估基金服务机构的服务能力Ⅱ.基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除Ⅲ.基金管理人委托基金服务机构开展服务后,应当对基金服务机构开展尽职调查Ⅳ.基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之前,应当建立对基金服务机构的持续评估机制,并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当()。A
规范管理、执行到位,坚持各方利益均衡发展原则B
合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则C
稳健经营、控制规模,坚持股东利益至上原则D
控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则
考题
单选题下列选项中,正确的是()。A
证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B
经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C
证券公司可以直接撤销境内分支机构D
证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
考题
单选题关于基金销售机构,以下表述正确的是( )。A
证券公司不能开展基金代销业务B
证券交易所可以开展基金代销业务C
商业银行可以开展基金直销和代销业务D
基金公司可以开展基金直销业务
考题
单选题下列关于合规的说法不正确的是( )。A
合规是指证券监督管理机构依法管理证券基金经营机构需遵守的行为准则B
合规管理是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为C
合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险D
证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
考题
单选题下列关于基金销售人员职业行为规范的说法中,正确的是()。A
证券公司可以聘用通过证券从业资格考试,取得证券一般执业证书的人员对外开展基金销售业务B
证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展基金销售业务C
证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展投资顾问业务D
证券公司可以聘用通过证券从业考试的人员对外开展基金销售业务
考题
单选题下列关于内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范的说法,正确的是( )。Ⅰ.证券基金经营机构应当履行主动管理职责,自主作出投资决策Ⅱ.证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议,约定双方的权利、义务和责任,服务的内容、方式和禁止行为等事项Ⅲ.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况Ⅳ.证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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