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办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构不包括( )。
A:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构的绝对控股子公司B:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构
C:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司D:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司
参考答案
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考题
《私募投资基金募集行为管理办法》所称的基金业务外包服务机构包括( )。Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的基金销售机构Ⅲ.对私募基金募集结算资金进行监督和份额登记的基金销售机构Ⅳ.提供与私募基金募集业务相关服务的机构A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含( )等活动。Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额(权益)Ⅲ.办理基金份额(权益)认缴Ⅳ.退出A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于私募基金管理人，以下表述错误的是( )。A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况B.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务C.私募基金管理人应当依据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记D.私募基金管理人可以委托基金服务机构办理份额登记
考题
关于非公开募集基金，以下说法正确的是()A、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过250人B、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金视为合格投资者C、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，不用合并计算投资者人数D、基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可
考题
关于私募基金管理人，以下表述错误的是()。A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记
考题
办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的，可由( )等监督机构负责实施有效监督。Ⅰ、中国证券登记结算有限责任公司Ⅱ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行Ⅲ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司Ⅳ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司A:Ⅰ、Ⅱ、ⅢB:Ⅰ、Ⅱ、ⅣC:Ⅱ、Ⅲ、ⅣD:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是（ ）。A.私募证券投资基金可以投资公开发行的债券
B.私募基金可以投资公募基金份额
C.私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案
D.私募证券投资基金不得以公司形式募集资金
考题
在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中国证券投资基金业协会；中国证监会
B.中国证监会；中国证监会
C.中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
D.中国证监会；中国证券投资基金业协会
考题
在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()A.《证券投资基金法》
B.《私募投资基金管理人内部控制指引》
C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
D.《私募投资基金募集行为管理办法》
考题
私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（ ）。A.限期改正
B.行业内谴责
C.暂停受理相关业务
D.取消其基金销售资格
考题
（）将非公开募集证券投资基金纳入调整范围，要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续，办理私募基金备注。A、《证券投资基金法》B、《证券投资基金管理暂行办法》C、《证券投资基金运作管理办法》D、《私募投资基金监督管理暂行办法》
考题
基金业务外包服务机构包括（） Ⅰ.私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构 Ⅱ.私募基金募集机构提供支付结算服务 Ⅲ.私募基金募集结算资金监督 Ⅳ.份额登记服务机构A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅳ
考题
在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含（）等活动。 Ⅰ.推介基金 Ⅱ.发售基金份额（权益） Ⅲ.办理基金份额（权益）认缴 Ⅳ.退出A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有（） Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构 Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
在《私募投资基金募集行为管理办法》中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定，中国基金业协会视情节轻重对（）采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。 Ⅰ.私募基金管理人 Ⅱ.私募基金募集机构 Ⅲ.私募基金托管人 Ⅳ.私募基金注册登记机构A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅢC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ
考题
单选题基金业务外包服务机构包括（） Ⅰ.私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构 Ⅱ.私募基金募集机构提供支付结算服务 Ⅲ.私募基金募集结算资金监督 Ⅳ.份额登记服务机构A
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB
Ⅰ.Ⅱ.ⅢC
Ⅱ.Ⅲ.ⅣD
Ⅱ.Ⅳ
考题
单选题在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括（ ）。A
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》B
《私募投资基金募集行为管理办法》C
《证券投资基金法》D
《私募投资基金管理人内部控制指引》
考题
单选题下列关于股权投资基金募集机构的表述，正确的是（ ）A
中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基金B
募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集基金，不适用于私募基金募集机构的管理办法C
股权投资基金管理人以非公开或公开方式向投资者募集资金，皆适用于私募基金募集机构的管理办法D
基金服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节，同样适用于私募基金募集机构的管理办法
考题
单选题《私募投资基金募集行为管理办法》所称的募集行为包含( )。Ⅰ．推介私募基金Ⅱ．发售基金份额（权益）Ⅲ．办理基金份额（权益）认／申购（认缴）Ⅳ．办理基金份额（权益）赎回（退出）A
Ⅰ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。A
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照B
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续C
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案D
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
考题
单选题（）将非公开募集证券投资基金纳入调整范围，要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续，办理私募基金备注。A
《证券投资基金法》B
《证券投资基金管理暂行办法》C
《证券投资基金运作管理办法》D
《私募投资基金监督管理暂行办法》
考题
单选题私募基金管理机构可以从事（ ）等募集和管理业务。Ⅰ.私募证券投资基金Ⅱ.私募股权投资基金Ⅲ.私募资产管理计划Ⅳ.创业投资基金A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题在《私募投资基金募集行为管理办法》中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定，中国基金业协会视情节轻重对（）采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。 Ⅰ.私募基金管理人 Ⅱ.私募基金募集机构 Ⅲ.私募基金托管人 Ⅳ.私募基金注册登记机构A
Ⅱ.Ⅲ.ⅣB
Ⅰ.ⅢC
Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ
考题
单选题以下关于股权投资基金业务外包服务机构说法错误的是（）。A
基金业务外包服务机构可以为私募基金募集机构提供份额登记服务B
基金业务外包服务机构可以为私募基金机构提供支付结算服务C
基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售内容不一致的应以基金销售协议为准D
私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应以书面协议签订基金销售协议
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