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某营业机构负责人高某为拓展业务，在上级行未批准的情况下，擅自开展上门服务，应给予的纪律处分不包括（）。
- A、警告
- B、记过
- C、撤职
- D、开除
参考答案
更多 “某营业机构负责人高某为拓展业务，在上级行未批准的情况下，擅自开展上门服务，应给予的纪律处分不包括（）。A、警告B、记过C、撤职D、开除” 相关考题
考题
根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》,下列做法错误的是()。
A.某银行在同由其股东控制的代销业务合作机构进行合作时，要求该合作机构的产品准入标准与其他机构相同B.某银行根据本行代销业务内部责任追究制度，对违规开展代销业务的某支行负责人进行了经济处罚，同时对该支行的上级行给予警告处分C.甲银行与乙机构合作开展代销业务，客户丙因故向甲银行投诉，甲银行告知丙该行仅为乙机构代销，不受理客户投诉D.甲银行对其代销乙产品的销售人员丙进行了上岗培训，半年后派遣丙同时销售乙产品和丁产品
考题
某银行业监督管理机构发现，某商业银行近期进行了一系列人事调整：
（1）在未预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假，并安排另一业务（营业）机构会计主管接替。
（2）将个人业务部负责授信调查的钱某与风险管理部负责授信审批的孙某轮岗。
（3）对下属12家营业机构的委派会计（授权经理）包括任职期限不到1年的李某全部予以轮岗。
（4）对已任职超过3年的某基层营业机构负责人周某轮岗，并同时实施离任审计。
（5）将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郑某轮岗。
根据《商业银行内部控制指引》“原则上不相容岗位人员之间不得轮岗”的要求，上述做法不符合要求的是（ ）。A.（3）与（4）
B.（1）与（3）
C.（1）与（2）
D.（2）与（5）
考题
某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）。A. 期货公司应承担相关赔偿责任
B. 监管机构可以处罚陈某
C. 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
D. 监管机构可以处罚期货公司
考题
某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务。指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）。A. 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
B. 监管机构可以处罚期货公司
C. 监管机构可以撤销陈某的任职资格
D. 期货公司应承担相关赔偿责任
考题
医生张某在某上级医院学习产前诊断技术，回到所在医院后想开展该项业务。根据《母婴保健法》规定，张某应当向哪个机构申请从事产前诊断服务的资格( )A.市妇幼保健机构
B.省妇幼保健机构
C.省级卫生行政部门
D.市级卫生行政部门
E.县级卫生行政部门
考题
在移动展业业务中，营业机构职责包括：（）。A、执行上级机构制定的各项制度B、指定操作柜员或客户经理具体开展移动展业业务C、负责移动终端以及外设的日常维护、保管工作D、负责将移动展业开展过程中的客户投诉、异常问题和差错及时上报上级机构
考题
多选题某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）。A监管机构可以处罚陈某B监管机构可以处罚期货公司C期货公司应承担相关赔偿责任D擅自交易的行为是陈某的个人行为
考题
单选题对于记账权限，以下描述错误的是（）。A
系统中上级营业机构有权限查询和记载下级营业机构的内部账务B
下级营业机构一般情况下无权限查询和记载上级或同级营业机构的内部账C
对于差错调整、资金汇划等特殊业务通过专用交易系统可以自动实现下级营业机构记上级营业机构内部账务D
以上均不对
考题
单选题某银行业监督管理机构发现，某商业银行近期进行了一系列人事调整：①在未预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假，并安排另一业务（营业）机构会计主管接替；②将个人业务部负责授信调查的钱某与风险管理部负责授信审批的孙某轮岗；③对下属12家营业机构的委派会计（授权经理）包括任职期限不到1年的李某全部予以轮岗；④对已任职超过三年的某基层营业机构负责人周某轮岗，并同时实施离任审计；⑤将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郑某轮岗。根据《商业银行内部控制指引》“原则上不相容岗位人员之间不得轮岗”的要求，上述做法不符合要求的是（ ）。A
①与③B
③与④C
②与⑤D
①与②
考题
单选题业务外包限于（）以上机构开展。开展业务外包的分行应根据外包相关制度规定或外包业务性质、风险程度等向上级行履行报批或报备手续。A
总行B
一级分行（含）C
二级分行（含）D
分行营业部（含）
考题
多选题某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）。[2016年7月真题]A期货公司应承担相关赔偿责任B擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担C监管机构可以处罚陈某D监管机构可以处罚期货公司
考题
单选题某商业银行近期进行了一系列人员调整，下列做法不符合监管要求的是（ ）。A
对已任职超过3年的某基层营业机构负责人周某轮岗，并同时实施离任审计B
对下属12家营业机构的委派会计（授权经理）包括任职期限不到1年的李某全部予以轮岗C
在不预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假，并安排另一营业机构会计主管接替D
将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郑某轮岗
考题
单选题其他单位和个人不得查阅和复制临柜业务手工登记簿，确需查询的，须经（）书面审核同意。A
营业机构负责人B
运营主管C
营业机构上级机构负责人D
运营监管经理
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