网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。 Ⅰ.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 Ⅱ.为影响期货市场行情囤积现货的 Ⅲ.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的 Ⅳ.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
暂无解析
更多 “单选题单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。 Ⅰ.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 Ⅱ.为影响期货市场行情囤积现货的 Ⅲ.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的 Ⅳ.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ” 相关考题
考题
证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（ ）。 A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B．没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款 C．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告 D．对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款
考题
金融机构将停止流通的人民币对外支付的,由中国人民银行给予警告,并处()的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予纪律处分。
A.并处1000元以上5000元以下B.并处1万元以上5万元以下C.并处1万元以上10万元以下D.并处2万元以上20万元以下
考题
证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（ ）。 A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B．没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款 C．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告 D．对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的
考题
证券公司操纵市场的，下列处罚正确的有（ ）。A．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告B．没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下的罚款C．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款
考题
对于期货公司的行为，中国证监会应当给予( )监管措施。A．予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没收违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款D．责令直接责任人员在3年内不得从事期货业务
考题
期货交易所任用不具备资格的期货从业人员，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）。A、1 万元以上 5 万元以下的罚款
B、1 万元以上 10 万元以下的罚款
C、3 万元以上 5 万元以下的罚款
D、3 万元以上 10 万元以下的罚款
考题
单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。A. 1万元以上5万元以下
B. 1万元以上10万元以下
C. 5万元以上20万元以下
D. 3万元以上30万元以下
考题
经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款。 A.1；1
B.3；3
C.5；5
D.10；10
考题
证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（）。A、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款C、对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告D、对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款
考题
单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A、1万元以上3万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、5万元以上10万元以下
考题
基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．没收违法所得，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处3万元以上30万元以下罚款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A、1万元以上5万元以下B、1万元以上10万元以下C、5万元以上20万元以下D、3万元以上30万元以下
考题
金融机构将停止流通的人民币对外支付的，由中国人民银行给予警告，并处（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予纪律处分。A、并处1000元以上5000元以下B、并处1万元以上5万元以下C、并处1万元以上10万元以下D、并处2万元以上20万元以下
考题
《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的，（）。A、给予通报批评，并处10万元以上50万元以下的罚款B、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款C、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记大过直至开除的纪律处分D、构成提供虚假财会报告罪或者其他罪的，由公安机关依法追究刑事责任
考题
期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是（） Ⅰ.给予纪律处分 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.处1万元以上10万元以下的罚款 Ⅳ.处1万元以上5万元以下的罚款A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A
1万元以上5万元以下B
1万元以上10万元以下C
5万元以上20万元以下D
3万元以上30万元以下
考题
单选题未经核准，擅自从事基金托管业务的，相关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令停止 Ⅱ．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。A
1万元以上5万元以下B
1万元以上10万元以下C
5万元以上10万元以下D
5万元以上15万元以下
考题
多选题任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，其应承担的法律责任是（ ）。A予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款
考题
单选题单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A
1万元以上5万元以下B
1万元以上10万元以下C
3万元以上10万元以下D
3万元以上30万元以下
考题
单选题单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A
1万元以上3万元以下B
1万元以上5万元以下C
1万元以上10万元以下D
5万元以上10万元以下
考题
单选题根据《期货交易管理条例》，期货公司单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）。A
5万元以上10万元以下的罚款B
1万元以上3万元以下的罚款C
3万元以上30万元以下的罚款D
1万元以上5万元以下的罚款
考题
单选题下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的处罚，正确的有()。
Ⅰ 处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款
Ⅱ 处以非法所募资金金额1%以上10%以下的罚款
Ⅲ 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款
Ⅳ 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款
Ⅴ 只处罚单位，不处罚个人A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
热门标签
最新试卷