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单选题
单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A
1万元以上3万元以下
B
1万元以上5万元以下
C
1万元以上10万元以下
D
5万元以上10万元以下
参考答案
参考解析
解析：
根据《期货交易管理条例》第74条规定，单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
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考题
非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 并处1万元以上10万元以下的罚款。A、勒令停业整顿
B、撤销期货业务许可
C、予以取缔
D、予以警告
考题
境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是( )。A: 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款
C: 情节严重的，暂停其境外期货交易
D:对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
考题
经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款。 A.1；1
B.3；3
C.5；5
D.10；10
考题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1
考题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1
考题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1
考题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下的罚款。A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1
考题
未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的（ ）。
①责令改正，给予警告
②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以下的罚款。
③处以五万元以上五十万元以下的罚款
④对直接负责的主管人员撤销任职资格A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③
考题
境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，（）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。A、移交司法机关B、撤销期货业务许可C、勒令停业整顿D、暂停其境外期货交易
考题
单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A、1万元以上3万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、5万元以上10万元以下
考题
单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。 Ⅰ.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 Ⅱ.为影响期货市场行情囤积现货的 Ⅲ.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的 Ⅳ.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处罚款（）。A
1万元以上3万元以下B
1万元以上5万元以下C
1万元以上10万元以下D
5万元以上10万元以下
考题
多选题任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，其应承担的法律责任是（ ）。A予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款
考题
单选题单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。 Ⅰ.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 Ⅱ.为影响期货市场行情囤积现货的 Ⅲ.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的 Ⅳ.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
判断题违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。A
对B
错
考题
单选题经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款A
1；1B
2；2C
3；3D
3；1
考题
单选题经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。；A
1；1B
2；2C
3；3D
3；1
考题
单选题下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的处罚，正确的有()。
Ⅰ 处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款
Ⅱ 处以非法所募资金金额1%以上10%以下的罚款
Ⅲ 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款
Ⅳ 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款
Ⅴ 只处罚单位，不处罚个人A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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