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多选题
对网点负责人内控审核、审批事项要点说法正确的有().
A

审查有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续是否真实、合规和完整,柜员操作是否

B

按照制度规定,对网点为客户办理资信证明、存款证明进行审核签字

C

负责重要岗位人员的审批工作

D

按照事权划分的要求对柜员权限卡的签发、变更、注销申请进行初步审查


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考题 不属于网点副职(现场主管)审核事项的有()A、审核需授权票据业务的真实性、合规性和完整性B、审核、签批《远程授权申请书》C、对个人客户办理理财业务时进行的客户风险评估进行审核签字D、负责重要岗位人员的初审和报备工作

考题 柜员在办理对公结算账户协助查询业务时,以下说法是正确的是()A、对于客户提出的查询申请,柜员应核实其身份后方可办理查询;对于单位客户提出的历史交易查询,应审核客户出具的公函内容,无误后办理查询。B、对于有权机关提出的查询申请应限于存款资料等法律、法规许可查询的信息,柜员应审核查询单位是否属法律、法规规定有权查询的机关。C、柜员应当场核实执法人员的工作证件,以及有权机关县团级以上(含)机构签发的协助查询存款通知书等法律、法规要求提供的法律文书;法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的,应审核是否有主要负责人签字;经主管审查合规后办理查询。D、对于监管部门和银行内部提出的查询申请,应由监管部门或申请查询部门出具《中国银行单位客户银行结算账户信息查询申请表》或相关文件依据,柜员应审核申请书内容是否完整、合规,是否经有权签字人签字审批,查询文件依据是否合规。

考题 ()负责审查有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续是否真实、合规、完整。A、经办柜员B、会计主管C、集中授权人员D、集中授权业务主管

考题 按照事权划分的要求网点负责人要对柜员权限卡的()申请进行初步审查。A、签发B、变更C、注销D、销毁

考题 网点负责人对司法机构的查、冻、扣进行审批主要有以下几点:()A、审核查询、冻结、解冻、扣划业务的执行机关出具相应法律文书是否具备法律、法规规定的主体资格。B、协助查询业务是否按规定执行。C、解冻业务是否有原作出冻结决定的有权机关出具的相应法律文书。D、扣划业务手续是否齐全。扣划款项是否转入执行机关账户或指定的单位账户,是否存在提取现金情况。

考题 有权机关要求协助查询、冻结、扣划时,营业机构负责协助执行的工作人员和有关负责人按规定对有权机关的相关手续进行审查和复核。

考题 对网点负责人内控审核、审批事项要点说法正确的有().A、审查有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续是否真实、合规和完整,柜员操作是否B、按照制度规定,对网点为客户办理资信证明、存款证明进行审核签字C、负责重要岗位人员的审批工作D、按照事权划分的要求对柜员权限卡的签发、变更、注销申请进行初步审查

考题 ()按照制度规定,对网点为客户办理资信证明、存款证明进行审核签字。A、总会计B、营业经理C、经办柜员D、网点负责人

考题 网点负责人应审查有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续的()、()、、和(),柜员操作是否正确。A、真实性B、有效性C、完整性D、合规性

考题 网点办理有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续应由()进行审批。A、网点负责人B、现场主管C、支行行长D、主办柜员

考题 下列关于网点负责人对司法机构的查、冻、扣进行审批要点错误的是().A、审核查询、冻结、解冻、扣划业务的执行机关出具相应法律文书是否具备法律、法规规定的主体资格。B、协助查询业务是否按规定执行。C、解冻业务是否有有权机关出具的相应法律文书。D、扣划业务手续是否齐全,扣划款项是否转入执行机关账户或指定的单位账户,是否存在提取现金情况。

考题 ()按照事权划分的要求对柜员权限卡的签发、变更、注销申请进行初步审查。A、业务主办B、大堂值班经理C、网点负责人D、经办柜员

考题 网点负责人不需要对柜员权限卡的()申请进行初步审查。A、签发B、变更C、注销D、销毁

考题 对网点负责人内控审核、审批事项要点说法不正确的有()A、审查有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续是否真实、合规和完整,柜员操作是否B、按照制度规定,对网点为客户办理资信证明、存款证明进行审核签字C、负责重要岗位人员的审批工作D、按照事权划分的要求对柜员权限卡的签发、变更、注销申请进行初步审查

考题 多选题柜员在办理对公结算账户协助查询业务时,以下说法是正确的是()A对于客户提出的查询申请,柜员应核实其身份后方可办理查询;对于单位客户提出的历史交易查询,应审核客户出具的公函内容,无误后办理查询。B对于有权机关提出的查询申请应限于存款资料等法律、法规许可查询的信息,柜员应审核查询单位是否属法律、法规规定有权查询的机关。C柜员应当场核实执法人员的工作证件,以及有权机关县团级以上(含)机构签发的协助查询存款通知书等法律、法规要求提供的法律文书;法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的,应审核是否有主要负责人签字;经主管审查合规后办理查询。D对于监管部门和银行内部提出的查询申请,应由监管部门或申请查询部门出具《中国银行单位客户银行结算账户信息查询申请表》或相关文件依据,柜员应审核申请书内容是否完整、合规,是否经有权签字人签字审批,查询文件依据是否合规。

考题 判断题有权机关要求协助查询、冻结、扣划时,营业机构负责协助执行的工作人员和有关负责人按规定对有权机关的相关手续进行审查和复核。A 对B 错

考题 单选题下列关于网点负责人对司法机构的查、冻、扣进行审批要点错误的是().A 审核查询、冻结、解冻、扣划业务的执行机关出具相应法律文书是否具备法律、法规规定的主体资格。B 协助查询业务是否按规定执行。C 解冻业务是否有有权机关出具的相应法律文书。D 扣划业务手续是否齐全,扣划款项是否转入执行机关账户或指定的单位账户,是否存在提取现金情况。

考题 单选题不属于网点副职(现场主管)审核事项的有()A 审核需授权票据业务的真实性、合规性和完整性B 审核、签批《远程授权申请书》C 对个人客户办理理财业务时进行的客户风险评估进行审核签字D 负责重要岗位人员的初审和报备工作

考题 单选题网点办理有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续应由()进行审批。A 网点负责人B 现场主管C 支行行长D 主办柜员

考题 单选题网点负责人不需要对柜员权限卡的()申请进行初步审查。A 签发B 变更C 注销D 销毁

考题 多选题网点负责人应审查有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续的()、()、、和(),柜员操作是否正确。A真实性B有效性C完整性D合规性

考题 单选题()按照事权划分的要求对柜员权限卡的签发、变更、注销申请进行初步审查。A 业务主办B 大堂值班经理C 网点负责人D 经办柜员

考题 单选题()按照制度规定,对网点为客户办理资信证明、存款证明进行审核签字。A 总会计B 营业经理C 经办柜员D 网点负责人

考题 单选题()负责审查有权机关查询、冻结、解冻、扣划相关手续是否真实、合规、完整。A 经办柜员B 会计主管C 集中授权人员D 集中授权业务主管

考题 多选题以下对人民币单位银行结算账户查询处理描述正确的是()。A对于单位客户提出的历史交易查询,应审核客户出具的公函内容,无误后办理查询B对于有权机关提出的查询申请应限于存款资料等法律、法规许可查询的信息;查询单位应属法律、法规规定有权查询的机关。当场核实执法人员的工作证件,以及有权机关县团级以上(含)机构签发的协助查询存款通知书等法律、法规要求提供的法律文书;法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的,应审核应有主要负责人签字;经主管审查合规后办理查询C对于客户提出的查询申请,柜员应核实其身份后方可办理查询D对于监管部门和银行内部提出的查询申请,应由监管部门或申请查询部门出具《中国银行单位客户银行结算账户信息查询表》或相关文件依据,柜员应审核申请书内容应完整、合规,应经有权签字人签字审批,查询文件依据应合规

考题 多选题网点负责人对司法机构的查、冻、扣进行审批主要有以下几点:()A审核查询、冻结、解冻、扣划业务的执行机关出具相应法律文书是否具备法律、法规规定的主体资格。B协助查询业务是否按规定执行。C解冻业务是否有原作出冻结决定的有权机关出具的相应法律文书。D扣划业务手续是否齐全。扣划款项是否转入执行机关账户或指定的单位账户,是否存在提取现金情况。

考题 多选题按照事权划分的要求网点负责人要对柜员权限卡的()申请进行初步审查。A签发B变更C注销D销毁