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单选题
操作风险的损失事件类型划分中，（   ）指因交易处理或流程管理失败，以及与交易对手方、外部供应商及销售商发生纠纷导致的损失事件。
A

信息科技系统事件

B

外部欺诈事件

C

就业制度和工作场所安全事件

D

执行、交割和流程管理事件

参考答案

参考解析
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更多 “单选题操作风险的损失事件类型划分中，（ ）指因交易处理或流程管理失败，以及与交易对手方、外部供应商及销售商发生纠纷导致的损失事件。A 信息科技系统事件B 外部欺诈事件C 就业制度和工作场所安全事件D 执行、交割和流程管理事件” 相关考题
考题 由于交易处理或流程管理失败以及因交易对手方和外部销售商关系导致的损失属于( )风险事件。A．内部欺诈B．客户、产品与业务操作C．执行、交割以及流程管理D．业务中断和系统失败
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考题 涉及执行、交割和流程管理的操作风险是指由于交易处理或者流程管理的失误以及交易对手的关系破裂造成的损失。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 ()是指因支付交易的对手方未能严格履约导致企业资金或利益损失的风险。 A.操作风险B.信用风险C.流动性风险D.法律风险
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考题 操作风险是由不完善或有问题的内部程序、外部事件、员工、交易对手经营状况不佳而导致损失的风险。()此题为判断题(对，错)。
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考题 关于各类风险的判断，表述正确的是（）。A．由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险 B．因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险 C．因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险 D．由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险
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考题 关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。 Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险 Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失 Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚 Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 (2018年)关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（）。 Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险 Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失 Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚 Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
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考题 下列关于操作风险损失事件类型的说法中，正确的是( )。A.内部欺诈事件是指因未按有关规定造成未对特定客户履行分内义务或产品性质、设计缺陷导致的损失事件 B.就业制度和工作场所安全事件是指第三方故意骗取、盗用、抢劫财产、伪造要件、攻击商业银行信息科技系统或逃避法律监管导致的损失事件 C.实物资产的损坏是指因自然灾害或其他事件导致实物资产丢失或毁坏的损失事件 D.客户、产品和业务活动事件是指因交易处理或流程管理失败，以及与交易对手方、外部供应商及销售商发生纠纷导致的损失事件
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考题 因交易对手无法履行合约或不履行责任而导致损失的风险属于（）A、信用风险B、市场风险C、操作风险D、法律风险
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考题 因信息科技系统生产运行、应用开发、安全管理等因素造成系统无法正常办理所导致的操作风险损失事件属于（）类型的损失事件。A、系统B、人员C、流程D、外部事件
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考题 《广发银行操作风险管理办法》所称操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员和信息科技系统，以及（）给广发银行造成损失的风险。给广发银行造成损失的风险。A、客户信用B、利率及市场价格C、外部事件D、交易对手信用
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考题 在巴塞尔Ⅱ中对操作风险损失事件类型中，空头支票诈骗事件归类为下面哪项？（）A、内部欺诈或者外部欺诈中的盗窃和舞弊B、客户、产品和商业惯例中的不正当惯例C、执行、交割和流程失败的供应商D、有形资产损毁中的损失事件
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考题 （）是指由于不完善的内部操作流程、人员、系统或外部事件而导致直接或间接损失的风险，包括法律及监管合规风险。A、市场风险B、信用风险C、保险风险D、操作风险
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考题 银行实质性风险中，以下哪一项是指声誉风险？（）A、经营策略不适当或外部经营环境变化而导致的风险B、由经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对银行负面评价的风险C、因市场价格的不利变动而使本行表内和表外业务发生损失的风险D、因借款人或交易对手未按照约定履行义务从而使本行业务发生损失的风险
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考题 由于不完善或失灵的内部程序、人员和系统或外部事件导致损失的风险，为（）。A、选择风险B、承销风险C、操作风险D、交易风险
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考题 单选题在巴塞尔Ⅱ中对操作风险损失事件类型中，空头支票诈骗事件归类为下面哪项？（）A 内部欺诈或者外部欺诈中的盗窃和舞弊B 客户、产品和商业惯例中的不正当惯例C 执行、交割和流程失败的供应商D 有形资产损毁中的损失事件
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考题 单选题因信息科技系统生产运行、应用开发、安全管理等因素造成系统无法正常办理所导致的操作风险损失事件属于（）类型的损失事件。A 系统B 人员C 流程D 外部事件
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考题 单选题某银行因计算机系统中断、业务应急计划不周造成交易中断或数据丢失而引发损失，这属于商业银行资金交易业务中（ ）环节的操作风险。A 前台交易B 中台风险管理C 后台结算D 外部事件
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考题 单选题在巴塞尔II中对操作风险损失事件类型中，由于未经授权而导致的产品缺陷事件归类为下面哪项？（）A 内部欺诈或者外部欺诈中的盗窃和舞弊B 客户、产品和商业惯例中的不正当惯例C 执行、交割和流程失败的供应商D 有形资产损毁中的损失事件
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考题 单选题因交易处理或流程管理失败，以及与交易对手方、外部供应商及销售商发生纠纷导致的损失事件属于操作风险事件中的（）。A 执行交割和流程管理B 客户产品和业务活动C 营业中断和信息技术系统瘫痪D 实物资产的损坏
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考题 单选题风险事件是指由于人员、系统、不完善或失灵的内部流程以及外部事件等因素而引发的，若控制或管理不当容易导致工行财务或声誉损失的异常事件，分为（）和外部风险事件。A 流程风险事件B 内部风险事件C 操作风险事件D 制度风险事件
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考题 单选题关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险A Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题（ ）是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等风险。A 交易过程中的合规风险B 操作风险C 政策风险D 市价暴露风险
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考题 多选题下列哪种业务活动涉及执行、交割和流程管理风险（）A担保品管理失败B外部报告失准（导致损失）C非客户对手方的失误D与外部销售商的纠纷
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考题 单选题（）是指由于不完善的内部操作流程、人员、系统或外部事件而导致直接或间接损失的风险，包括法律及监管合规风险。A 市场风险B 信用风险C 保险风险D 操作风险
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考题 单选题（）是指因资金业务的相关资产关联信用体或交易对手发生违约导致资金损失的风险。A 信用风险B 市场风险C 操作风险D 流动性风险
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考题 单选题由于不完善或失灵的内部程序、人员和系统或外部事件导致损失的风险，为（）。A 选择风险B 承销风险C 操作风险D 交易风险
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