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多选题
客户突发性信用风险事件具体包括（）。
A
客户面临超过上年末净资产20%（含）的严重资产损失
B
年度预计亏损额超过上年末净资产10%（含）
C
对外投资（包括股权和债权投资）面临超过上年末净资产20%（含）的严重损失
D
面临重大诉讼，诉讼金额超过上年末净资产30%（含），或诉讼损失超过上年末净资产20%（含）
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考题
“千湖贷”贷款额度与客户净资产总额相适应,贷款金额原则上不超过客户净资产的()(含),客户累计贷款余额原则上不超过客户净资产的()(含)。
A.50%;100%B.60%;100%C.50%;90%D.60%;90%
考题
根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定，公司债券受托管理人应当向市场公告临时受托管理事务报告的情形不包括（ ）。A：发行人债券信用评级上调
B：发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚
C：发行人债券信用评级下调
D：发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10％
E：发行人放弃债权超过上年末净资产的10％
考题
根据证券法律制度的规定，发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向中国证监会和证券交易场所报送临时报告，并予公告。下列各项中，不属于重大事件的是（ ）。
A.公司新增借款超过上年末净资产的20％
B.公司对外提供担保超过上年末净资产的20％
C.公司发生超过上年末净资产10％的重大损失
D.公司增资的计划
考题
公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，以下属于监测的重大事项的有（）。
Ⅰ．债券信用评级发生变化
Ⅱ．发行人发生未能清偿到期债务的违约情况
Ⅲ．发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之十
Ⅳ．发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的百分之十
Ⅴ．发行人发生超过上年末净资产百分之十的重大损失A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列事项中，上交所上市公司债券发行人，应当及时向上交所提交并披露临时报告的有
（）。
Ⅰ．发行人发生超过上年末资产10%的重大损失
Ⅱ．发行人放弃债权或者财产，超过上年末净资产的10%
Ⅲ．发行人作出增资的决定
Ⅳ．发行人高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
Ⅴ．发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10%
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
在存续期内，公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，监测发行人是否出现重大事项。下列属于监测的重大事项的有（ ）。
Ⅰ．债券信用评级发生变化
Ⅱ．发行人发生未能清偿到期债务的违约情况
Ⅲ．发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10％
Ⅳ．发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％
Ⅴ．发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ
考题
下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结
C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％
D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％
考题
根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项，下列属于重大事项的有（）。A、发行人发生未能清偿到期债务的违约情况B、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％C、发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％D、发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失
考题
公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，以下属于监测的重大事项的有（）。 Ⅰ债券信用评级发生变化 Ⅱ发行人发生未能清偿到期债务的违约情况 Ⅲ发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10％ Ⅳ发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％ Ⅴ发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
客户突发性信用风险事件具体包括（）。A、客户面临超过上年末净资产20%（含）的严重资产损失B、年度预计亏损额超过上年末净资产10%（含）C、对外投资（包括股权和债权投资）面临超过上年末净资产20%（含）的严重损失D、面临重大诉讼，诉讼金额超过上年末净资产30%（含），或诉讼损失超过上年末净资产20%（含）
考题
客户发生重大诉讼事项或短债长用问题，其诉讼标的或短债长用金额不超过净资产（）的，应下调1个信用等级，超过（）的下调2个等级。A、10%、10%B、20%、20%C、30％、30％D、40%、40%
考题
“千湖贷”贷款额度与客户净资产总额相适应，贷款金额原则上不超过客户净资产的（）（含），客户累计贷款余额原则上不超过客户净资产的（）（含）。A、50%；100%B、60%；100%C、50%；90%D、60%；90%
考题
单选题信托公司以固有资产从事股权投资业务和以固有资产参与私人股权投资信托等的投资总额不得超过其上半年末净资产的（），但经中国银监会特别批准的除外。A
10%B
20%C
30%D
50%
考题
单选题公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，以下属于监测的重大事项的有（）。 Ⅰ债券信用评级发生变化 Ⅱ发行人发生未能清偿到期债务的违约情况 Ⅲ发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10％ Ⅳ发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％ Ⅴ发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券的，在债券存续期内，下列情形中，发行人应当及时予以披露的有（）。A发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失B发行人放弃债权或者财产，超过上年末净资产的10%C发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%D发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
考题
多选题甲公司发行的公司债券已经上市交易。根据证券法律制度的规定。甲公司发生的下列各项情形中，应当立即提交临时报告并予以公告的有（ ）。A公司债券信用评级发生变化B公司新增借款超过上年末净资产的20%C公司发生超过上年末净资产10%的重大损失D公司发生未能清偿到期债务的情况
考题
多选题根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项，下列属于重大事项的有()。A发行人发生未能清偿到期债务的违约情况B发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％C发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％D发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失
考题
单选题公司债券受托管理人应当持续关注发行人的资信状况，以下属于监测的重大事项的有（ ）。[2017年6月真题]Ⅰ．债券信用评级发生变化Ⅱ．发行人发生未能清偿到期债务的违约情况Ⅲ．发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之十Ⅳ．发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的百分之十Ⅴ．发行人发生超过上年末净资产百分之十的重大损失A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题下列事项中，上交所上市公司债券发行人应当及时向上交所提交并披露临时报告的有（ ）。[2017年12月真题]Ⅰ．发行人发生超过上年末资产10%的重大损失Ⅱ．发行人放弃债权或者财产，超过上年末净资产的10%Ⅲ．发行人作出增资的决定Ⅳ．发行人高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施Ⅴ．发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10%A
Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题客户发生重大诉讼事项或短债长用问题，其诉讼标的或短债长用金额不超过净资产（）的，应下调1个信用等级，超过（）的下调2个等级。A
10%、10%B
20%、20%C
30％、30％D
40%、40%
考题
多选题授信额度核定后，客户发生下列（）情况，需客户管理行授信执行机构查明原因分析对我-行债权安全影响度，采取风险控制措施，及时在CM2002系统中调减直至取消授信额度，并报告原授信审查机构。A经营环境发生重大变化，新颁布的法律、法规政策可能对其产生重大负面影响B资产面临严重损失或其他原因，导致有效净资产下降10%（含）以上C面临重大诉讼事项（诉讼金额超过客户净资产30%）D利润较上年同期明显下滑（降幅超过30%）
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