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单选题
证券公司在发行股票时的地位是？（）
A

中介

B

监督

C

承销

D

管制

参考答案

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更多 “单选题证券公司在发行股票时的地位是？（）A 中介B 监督C 承销D 管制” 相关考题
考题 上市公司发行股票，都必须由证券公司承销。（ ）
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考题 证券公司在股票承销中采用包销方式发行股票时，未能全额出售，将余额部分买人。这种行为是证券自营业务。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 上市公司非公开发行股票，应当由证券公司承销。（ ）
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考题 证券投资者保护基金的来源是（ ）。A．国内外机构、组织及个人的捐赠B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收人的0.5%－5%缴纳基金C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
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考题 证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。()
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考题 上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销。 （ ）
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考题 上市公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，向中国证监会提交有关材料，出具的监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。 （ ）
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考题 证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入。如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入。（ ）
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考题 股票的清算价值是指（ ）。A．股票成交时的买卖价格B．证券公司破产时股票的价格C．发行股票的公司清算时每一股份所代表的实际价值D．票面金额/市场利率
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考题 属于证券公司自营业务范围的有（ ）。A．自营买卖上市证券B．柜台自营买卖C．在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能金额售出，按照协议，余额部分由证券公司买人D．在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购人投资者未配部分
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考题 证券投资者保护基金的来源有()。A:国内外机构、组织及个人的捐赠 B:所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金 C:发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 D:依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
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考题 首次公开发行股票时，（）可以成为询价对象。A:主承销面自主推荐的个人投资者B:商业银行C:财务公司D:证券公司
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考题 上市公司公开发行股票和非公开发行股票，都应当由证券公司承销。()
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考题 下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》 C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
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考题 我们国内常说的H股是指中国大陆企业（）A在纽约发行股票并上市B在伦敦发行股票并上市C在新加坡发行股票并上市D在香港发行股票并上市
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考题 证券公司承销首次公开发行股票时，以下（）等业务活动适用《首次公开发行股票承销业务规范》。A、投资价值研究报告B、信息披露C、路演推介D、询价、定价、配售
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考题 证券投资者保护基金的来源是（）。A、国内外机构、组织及个人的捐赠B、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金C、发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D、依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
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考题 在公司即将发行股票时所设立的市场询价机制是为了了解谁的报价？（）A、投资商B、供应商C、证券公司D、社会大众
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考题 下列哪项不是证券公司的主要业务（）。A、发行股票B、承销C、经纪D、自营
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考题 证券公司在发行股票时的地位是？（）A、中介B、监督C、承销D、管制
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考题 在间接融资中，（）具有融资中心的地位和作用。A、金融机构B、商业银行C、证券公司D、融资公司
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考题 在我国金融机构体系中居于主体地位的金融机构是（）。A、证券公司B、财务公司C、保险公司D、商业银行
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考题 单选题发起人向不特定对象发行股票，应当（　　）。A 由依法设立的证券公司全额包销B 由发起人自行销售C 由依法设立的证券公司承销D 由依法设立的证券公司余额包销
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考题 单选题在公司即将发行股票时所设立的市场询价机制是为了了解谁的报价？（）A 投资商B 供应商C 证券公司D 社会大众
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考题 单选题下列哪项不是证券公司的主要业务（）。A 发行股票B 承销C 经纪D 自营
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考题 单选题非公开发行股票，也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（ ）。①公司控股股东②与公司业务有关的企业③公司的员工④证券公司A ①②③B ①②④C ①③④D ①②③④
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考题 单选题企业公开发行股票时，需要委托进行承销的单位是（）A 商业银行B 证券公司C 证监会D 证券交易所
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