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证券公司在发行股票时的地位是？（）
- A、中介
- B、监督
- C、承销
- D、管制
参考答案
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考题
证券投资者保护基金的来源是（ ）。A．国内外机构、组织及个人的捐赠B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收人的0.5%－5%缴纳基金C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
考题
证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入。如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入。（ ）
考题
属于证券公司自营业务范围的有（ ）。A．自营买卖上市证券B．柜台自营买卖C．在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能金额售出，按照协议，余额部分由证券公司买人D．在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购人投资者未配部分
考题
证券投资者保护基金的来源有()。A:国内外机构、组织及个人的捐赠
B:所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金
C:发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
D:依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
考题
下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
考题
证券投资者保护基金的来源是（）。A、国内外机构、组织及个人的捐赠B、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金C、发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D、依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
考题
单选题非公开发行股票，也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（ ）。①公司控股股东②与公司业务有关的企业③公司的员工④证券公司A
①②③B
①②④C
①③④D
①②③④
考题
单选题企业公开发行股票时，需要委托进行承销的单位是（）A
商业银行B
证券公司C
证监会D
证券交易所
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