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多选题
关于明确承诺制度与风险识别、预防制度的区别和联系有：（）
A
明确承诺制度是风险识别、预防制度的基础。
B
两个制度都要求全员参与。
C
风险预防措施应尽可能转化为员工的承诺。
D
前者提高工作效率和可信度，后者防范各类失信风险。
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考题
商业银行应当加强关联交易管理,准确识别关联方,严格落实(),及时向银监会或其派出机构报告关联交易情况。
A.关联交易审批制度和信息披露制度B.关联交易审批制度和股东书面承诺制度C.事前报告制度和信息披露制度D.股东书面承诺制度和信息披露制度
考题
下面是有关风险识别与预防制度的表述，正确的是：（）A、要全员参与；B、要深度挖掘；C、对于识别出的信用风险，要有对应的预防措施，如有必要，应将这些预防措施制定成制度文件或作业指导书；D、对于风险的预防措施，如有可能，应尽量转化为员工的承诺。
考题
关于明确承诺制度与风险识别、预防制度的区别和联系有：（）A、明确承诺制度是风险识别、预防制度的基础。B、两个制度都要求全员参与。C、风险预防措施应尽可能转化为员工的承诺。D、前者提高工作效率和可信度，后者防范各类失信风险。
考题
完善（）双重预防机制，推行重大事故隐患治理“一单四制”制度。A、安全风险分级管控和隐患排查治理B、安全风险识别和安全隐患评估C、安全风险动态管控和隐患排查规避D、项目工程风险识别与规避
考题
金融机构应当履行依法采取预防、监控措施、建立（）制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。A、反洗钱组织领导制度B、风险等级划分制度C、宣传与培训制度D、客户身份识别制度
考题
明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。A、建立合规性审核制度B、建立健全规章制度管理流程C、建立合规风险监控、报告制度D、建立违规整改制度
考题
多选题下面是有关风险识别与预防制度的表述，正确的是：（）A要全员参与；B要深度挖掘；C对于识别出的信用风险，要有对应的预防措施，如有必要，应将这些预防措施制定成制度文件或作业指导书；D对于风险的预防措施，如有可能，应尽量转化为员工的承诺。
考题
单选题明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。A
建立合规性审核制度B
建立健全规章制度管理流程C
建立合规风险监控、报告制度D
建立违规整改制度
考题
多选题有关明细表的表述，正确的是：（）。A明细表在诚信管理制度中起指引作用，它将诚信制度与协作文件或作业指导书联系起来。B明细表主要分为《明确承诺表》、《风险识别预防表》、《其它类文件对应表》。C明细表因为并不规定权利与义务，所以是可有可无的。D明细表是制度建设必须的，它使制度文件便于阅读。
考题
单选题金融机构应当履行依法采取预防、监控措施、建立（）制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。A
反洗钱组织领导制度B
风险等级划分制度C
宣传与培训制度D
客户身份识别制度
考题
问答题简述制度与伦理的区别与联系？
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