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单选题
证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下( )行为。[2015年5月真题]
A
利用客户交易编码进行期货交易
B
代客户交存保证金
C
代客户接收交易密码
D
向客户提示风险
参考答案
参考解析
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十一条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十三条规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十一条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十三条规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
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考题
证券公司提供中间介绍业务,不得从事的业务行为有( )。A.不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户B.不得代客户下达交易指令C.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易D.不得代客户接收、保管或者修改交易密码
考题
证券公司的禁止行为有( )。 A.代客户下达交易指令 B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.代客户接收、保管或者修改交易密码 D.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
考题
证券公司中间介绍业务的禁止事项包括( )。
①证券公司不得代客户下达交易指令;
②不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;
③不得代客户接收、保管或者修改交易密码;
④证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。?A:①②③
B:①②③④
C:②③④
D:①③④
考题
证券公司提供中间介绍业务时,不得()A:直接或间接为客户从事期货交易提供融资B:代客户接收、保管交易密码C:代客户下达交易指令D:利用客户的交易密码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
考题
证券公司提供中间介绍业务时,不得( )。
A.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
B.代客户接收、保管交易密码
C.直接或间接为客户从事期货交易提供融资
D.代客户下达交易指令
考题
下列关于证券公司业务的表述中,正确的有( )。A.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保
C.证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
D.期货公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码
考题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定。证券公司不得有下列( )行为。A.代客户下达交易指令
B.利用客户的交易编码进行交易
C.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D.代客户接收、保管或者修改交易密码
考题
下列关于证券公司中间介绍业务的表述,不正确的有( )。A.证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
B.证券公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码
C.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保
D.证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
考题
下列关于证券公司业务的表述中,正确的有( )。A: 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
B: 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保
C: 证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
D: 期货公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码
考题
(2019年)证券公司中间介绍业务的禁止事项包括( )。
Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令;
Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;
Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码;
Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。
Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令;
Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;
Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码;
Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
考题
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()A、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B、代客户接收、保管或者修改交易密码C、为客户从事期货交易提供融资或者担保D、向客户充分揭示期货交易风险
考题
证券公司的禁止行为有()。A、代客户下达交易指令B、利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C、代客户接收、保管或者修改交易密码D、直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
考题
证券公司不得()。A、直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保B、代客户下达交易指令C、利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易D、代客户接收、保管或者修改交易密码
考题
下列关于证券公司业务的表述,正确的有()。A、证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议B、证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保C、证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易D、期货公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码
考题
多选题下列关于证券公司业务的表述,正确的有( )。A证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议B证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保C证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易D期货公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码
考题
多选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司不得有以下哪些行为?( )[2010年6月真题]A代客户修改交易密码B直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保C代理客户进行期货交易D代客户下达交易指令
考题
单选题证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可( )。[2015年5月真题]A
协助办理开户手续B
代客户收付期货保证金C
代客户进行期货结算D
代客户进行期货交易
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