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单选题
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括()
A
基金公司人员的聘任
B
对基金上市交易的监控和管理
C
对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D
对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
参考答案
参考解析
解析:
证券交易所自律管理的内容包括:
①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易,应当遵守证券交易所的业务规则,接受证券交易所的自律性监管。
②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统,对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控,重点监控涉嫌违法违规的交易行为,并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。
①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易,应当遵守证券交易所的业务规则,接受证券交易所的自律性监管。
②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统,对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控,重点监控涉嫌违法违规的交易行为,并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。
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考题
请回答题。基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中,( )不是基金监管的原则。 查看材料A.审慎监管原则B.监管的连续性和有效性原则C.保障投资者利益原则D.依法监管原则
考题
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,基金监管活动须依法进行,关于我国基金监管目标的说法正确的是( )。
A、保护管理人及相关当事人的合法权益
B、规范证券投资基金投资人
C、促进证券投资基金和资本市场的健康发展
D、以上说法都是正确的
考题
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
以下原则中,( )不是基金监管的原则。
A、审慎监管原则
B、监管的连续性和有效性原则
C、保障投资者利益原则
D、依法监管原则
考题
中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行( );中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的( )。A.监督管理;日常管理
B.监督管理;自律管理
C.日常管理;监督管理
D.自律管理;日常管理
考题
单选题基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中,()不是基金监管的原则。A
审慎监管原则B
监管的连续性和有效性原则C
保障投资者利益原则D
依法监管原则
考题
单选题证券市场监管是指证券管理机关运用( ),对证券的募集、发行等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督管理。[2017年4月真题]Ⅰ.法律手段Ⅱ.经济手段Ⅲ.必要的行政手段Ⅳ.刑事手段A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题狭义的基金监管是指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。A
基金管理人员B
政府基金监管机构C
基金行业自律组织D
基金机构内部监督部门
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