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单选题
指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的（ ）进行监督。[2016年5月真题]Ⅰ．客户的交易结算资金的动用情况Ⅱ．客户的委托资金的动用情况Ⅲ．客户担保账户内的资金的动用情况Ⅳ．客户证券的动用情况
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第六十二条，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。
根据《证券公司监督管理条例》第六十二条，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。
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考题
《证券公司监督管理条例》在保护客户资产方面对《证券法》的规定进行了明确和补充，主要体现在( )。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B．明确了证券公司客户资产的性质C．明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度D．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
考题
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，不正确的是( )。A．存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提B．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
考题
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：A．任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
考题
客户的交易结算资金证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（ ）的自有资产相互独立分别管理。
①证券公司
②指定商业银行
③资产托管机构
④保险公司?A：①②③
B：①②④
C：①③④
D：②③④
考题
()应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务，()应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。A:证券登记结算机构，负责客户信用资金存管的指定商业银行
B:负责客户信用资金存管的指定商业银行，证券登记结算机构
C:证券登记结算机构，证券交易所
D:负责客户信用资金存管的指定商业银行，证券交易所
考题
客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。
Ⅰ．负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司
Ⅲ．中国证监会指定的商业银行
Ⅳ．中国证监会认可的证券公司
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定（）。A、商业银行B、基金管理公司C、中国证券登记结算有限责任公司D、中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管
考题
下列说法中，正确的是（）。A、从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理B、从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管D、证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
考题
证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管，是指证券公司将客户交易结算资金应当存放在指定的（），并以每个客户的名义单独立户管理。A、证券登记结算机构B、商业银行C、金融管理公司D、政策性银行
考题
证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。A、取得基金托管业务资格的资产托管机构B、负责客户交易结算资金存管的指定商业银行C、中国证券登记结算有限责任公司D、中国证监会认可的证券公司
考题
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
多选题证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定（）。A商业银行B基金管理公司C中国证券登记结算有限责任公司D中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管
考题
单选题客户的交易结算资金，证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（ ）的自有资产相互独立、分别管理。[2017年4月真题]Ⅰ．证券公司Ⅱ．指定商业银行Ⅲ．资产托管机构Ⅳ．保险公司A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题客户委托资产应当交由（ ）等其他资产托管机构托管。Ⅰ．中国证监会认可的证券公司Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司Ⅲ．中国证监会指定的商业银行Ⅳ．负责客户交易结算资金存管的指定商业银行A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法，正确的有（ ）。①从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理②客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理③从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管④从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理A
①②③④B
①②③C
①②④D
①⑧④
考题
单选题客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（ ）的自有资产相互独立、分别管理。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.指定商业银行 Ⅲ.资产托管机构 Ⅳ.保险公司A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ.证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
I、ⅣC
I、Ⅱ、ⅢD
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是（）A
证券登记结算机构B
证券公司C
证券资产托管机构D
证券推广机构
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