网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:

题目内容 (请给出正确答案)
单选题
客户身份识别工作应覆盖各项金融业务,各专业、各层级工作人员,特别是柜员和()应根据各自的职责履行客户身份识别义务。
A

大堂经理

B

理财经理

C

客户经理

D

营业室经理


参考答案

参考解析
解析: 暂无解析
更多 “单选题客户身份识别工作应覆盖各项金融业务,各专业、各层级工作人员,特别是柜员和()应根据各自的职责履行客户身份识别义务。A 大堂经理B 理财经理C 客户经理D 营业室经理” 相关考题
考题 委托第三方代为履行识别客户身份的,委托机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。() 此题为判断题(对,错)。

考题 保险公司在办理再保险业务时,履行客户身份识别义务不适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存办法》。() 此题为判断题(对,错)。

考题 委托第三方代为履行识别客户身份的,被委托机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。判断对错

考题 商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的,未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。(  )

考题 根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施,第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的( )A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任 B.由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任 C.由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任 D.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

考题 根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合合法要求的客户身份识别措施,第三方未采取符合法定要求的身份识别措施的,(  )。A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任 B.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任 C.由金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别业务的责任 D.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任

考题 各支行(营业部)负责按照相关规定履行()义务,并对客户进行反洗钱风险等级划分和管理。A、客户身份识别B、大额交易识别C、可疑交易识别D、大额和可疑交易识别

考题 根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施,第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的()。A、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任B、由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的的责任C、由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任D、由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

考题 农合机构办理大额转账业务时应履行客户身份识别义务。

考题 各保险机构与兼业代理机构签订的代理协议应明确双方在反洗钱方面的义务,要求并监督兼业代理机构认真履行客户身份识别、客户身份资料保存和移交等义务。

考题 客户身份识别不是银行及其工作人员必须履行的法律义务。

考题 金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的,若第三方未能履行识别客户身份义务的,应由谁承担未履行客户身份识别义务的责任?()A、第三方承担B、金融机构C、双方共同承担D、双方协商承担

考题 客户身份识别工作应覆盖各项金融业务,各专业、各层级工作人员,特别是柜员和()应根据各自的职责履行客户身份识别义务。A、大堂经理B、理财经理C、客户经理D、营业室经理

考题 代理他人办理金融业务的客户,应如何配合金融机构履行客户身份识别义务?

考题 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不须承担未履行客户身份识别义务的责任。

考题 银行业金融机构及其工作人员应如何履行客户身份识别义务?

考题 金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。A、该金融机构B、上述所指的第三方机构C、金融机构工作人员D、第三方机构的工作人员

考题 金融机构客户身份识别情况统计表反映的是金融机构履行()义务的情况。A、反洗钱B、客户身份识别C、客户身份重新识别D、客户风险等级划分

考题 金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,()。A、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任B、由该第三方承担未履行客户身份识别义务的责任C、由该金融机构和该第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任D、双方皆不承担责任

考题 金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,但仍应承担未履行客户身份识别义务的责任。

考题 判断题客户身份识别不是银行及其工作人员必须履行的法律义务。A 对B 错

考题 单选题委托第三方代为履行识别客户身份的,由谁承担未履行客户身份识别义务的责任?()A 金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任B 第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任C 金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任D 金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担次要责任

考题 单选题各支行(营业部)负责按照相关规定履行()义务,并对客户进行反洗钱风险等级划分和管理。A 客户身份识别B 大额交易识别C 可疑交易识别D 大额和可疑交易识别

考题 问答题银行业金融机构及其工作人员应如何履行客户身份识别义务?

考题 多选题各一级支行履行以下职责()A落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求。B根据客户身份识别及持续识别情况,在反洗钱系统中录入非现场监管信息。C组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责。D负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传。

考题 单选题金融机构客户身份识别情况统计表反映的是金融机构履行()义务的情况。A 反洗钱B 客户身份识别C 客户身份重新识别D 客户风险等级划分

考题 问答题代理他人办理金融业务的客户,应如何配合金融机构履行客户身份识别义务?