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单选题
法律与合规性审查是制度起草会商阶段完成后的审查,这种审查包括()
A

形式审查和实质审查

B

形式审查

C

非形式审查,也非实质审查


参考答案

参考解析
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考题 根据审查内容的性质,合同审查可以分为( )。A.本级审查和上级审查B.合规审查和法律审查C.程序性审查和实体性审查D.合法性审查和法律审查

考题 关于合规审查,描述错误的是()。A.合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等B.合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规,也包括内部既有制度规定等C.新业务、新产品、新制度是合规审查的重点D.合规审查时按照现有规则审查,在遇到新情况时必须突破现有规定要求

考题 关于合规审查表述错误的是()。A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵,与现有规则有无冲突等等C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作D.合规审查的依据包括外规和内规

考题 农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中,重大经营决策审查不包括()A、企业改制的合法合规性审查B、企业上市的合法合规性审查C、股份转让的合法合规性审查D、其他部室提交的招标文件的合法合规性审查

考题 会商审核项目审查风险缓释措施有效性,主要审查()A、审查担保资源的有效性B、审查担保方式的合规性C、审查担保值测算的准确性D、以上皆是

考题 规范性文件起草工作完成后,由起草单位将规范性文件草案、起草说明等材料送交()部门进行()审查。A、财务合规性B、法规合法性C、监察合规性D、审计合法性

考题 中国农业发展银行信贷审查主要包括()A、担保法律审查B、材料完整性审查C、内容合规性审查D、风险性审查

考题 会商审核项目审查项目合规性,主要审查以下()等方面A、客户性质B、审批权限C、贷款规模D、区域准入指标

考题 授信业务的合规性审查主要包括()。A、申请人合规性审查B、授信业务合规性审查C、保证人合规性审查D、抵(质)押物合规性审查

考题 农发行有权审批行信贷管理部门信贷审查的主要内容包括()A、完整性审查B、合规性审查C、风险性审查D、法律审查

考题 审查岗审查内容包括()。A、合法合规性审查B、安全性审查C、可行性审查D、财务审查

考题 关于合规审查,描述错误的是()。A、合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等B、合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规,也包括内部既有制度规定等C、新业务、新产品、新制度是合规审查的重点D、合规审查时按照现有规则审查,在遇到新情况时必须突破现有规定要求

考题 会商审核项目审查项目风险缓释措施有效性,主要审查()等方面。A、审查担保资源的有效性B、审查担保方式的合规性C、审查担保值测算的准确性D、审查押品折率的合规性

考题 关于规章制度合规性审查等相关工作,下列表述错误的是()。A、未经合规性审查的规章制度不能发布实施B、只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策C、保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任D、法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督

考题 资料合规性审查包括内部资料合规性审查、授信申请人/保证人的资料合规性审查两部分。()

考题 下列内容哪些为制度管理的机制()A、制度规划和立项机制B、起草会商机制C、法律与合规性审查机制D、咨询解释机制

考题 合规性审查内容包括()。A、申报事项政策制度遵循性审查B、申报材料要件齐全性审查C、申报材料内容完备性审查D、申报流程时效性审查

考题 多选题法律与合规性审查包括形式审查和实质审查,主要包含以下哪些方面()。A合规性B规范性C有效性D可操作性

考题 多选题以下属于《兴业银行制度管理办法》中明确的制度制定流程机制的是()A制度规划、立项B法律与合规性审查C起草会商D审批发布

考题 多选题以下关于制度法律合规审查内容正确的是()A各级法律与合规部门在开展职权范围内的制度审查工作时,遇重大、疑难、复杂问题,可以向上一级法律与合规部门申请协助审查B提交法律与合规部门审查的制度送审稿,应当由制度主办部门主要负责人签署C法律与合规部门一般应在收到制度送审稿的10个工作日内完成制度的法律与合规性审查D经法律与合规部门审查,制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明

考题 多选题关于制度审查正确的有()A两个以上部门共同起草的,在提交法律与合规部门审核时只需其中任一部门的主要负责人签署即可B法律与合规部门审查后应出具书面审查意见,制度主办部门应根据法律与合规部门的审查意见进行修改C法律与合规部门根据职责或权限制定的制度,在完成制度起草、制度会商后报办公综合部门形成报批的制度草案及起草说明D经法律与合规部门审查,制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明

考题 多选题合规性审查内容包括()。A申报事项政策制度遵循性审查B申报材料要件齐全性审查C申报材料内容完备性审查D申报流程时效性审查

考题 单选题会商审核项目审查风险缓释措施有效性,主要审查()A 审查担保资源的有效性B 审查担保方式的合规性C 审查担保值测算的准确性D 以上皆是

考题 多选题客户经理应首先按照()(以下统称合规性审查表)提示的要求逐项进行合规性审查,审查通过打“√”,审查未通过打“×”,对具体授信业务不适用的项目填写“-”,并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。A资料合规性审查表B产品合规性审查表C项目合规性审查表D担保合规性审查表

考题 单选题关于规章制度合规性审查等相关工作,下列表述错误的是()。A 未经合规性审查的规章制度不能发布实施B 只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策C 保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任D 法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督

考题 多选题农发行有权审批行信贷管理部门信贷审查的主要内容包括()A完整性审查B合规性审查C风险性审查D法律审查

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