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单选题
商业银行从事境内黄金期货交易业务，最近（）年无重大违法违规行为，未受到过监管机构的重大行政处罚。
A

2

B

3

C

4

D

1

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考题 商业银行发行金融证券应具备的条件中不包括( )。A．具有良好的公司治理机制B．核心资本充足率不低于4%C．风险监管指标符合监管机构的有关规定D．最近五年没有重大违法、违规行为
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考题 上市推荐人须在最近一年内无重大违法、违规行为。（ ）
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考题 证券公司从事资产管理业务需要最近（ ）未受到过行政处罚或者刑事处罚。 A．1年 B．2年 C．3年 D．4年
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考题 下列（ ）不能成为询价对象。A．最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚B．信用记录有瑕疵C．因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年D．未进行过股票投资
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考题 商业银行发行金融债券需要具备的条件有()。A:良好的公司治理结构 B:核心资本充足率不低于4% C:最近三年持续盈利，贷款损失准备计提充足 D:风险监管指标符合监管机构规定 E:最近一年内没有重大违法、违规行为
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考题 商业银行从事境内黄金期货交易业务的各人员可以相互兼任。
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考题 询价对象应当依法设立，最近36个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚。()
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考题 从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（ ）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。A、已被本机构聘用 B、品行端正，具有良好的职业道德 C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D、最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
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考题 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（ ）。A、高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录 B、符合持续性经营规则 C、近5年无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 D、近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
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考题 从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（ ）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。A. 已被本机构聘用 B. 品行端正，具有良好的职业道德 C. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券. 期货从业资格 D. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
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考题 商业银行发行金融债券应具备的条件包括（）。A:最近三年连续盈利 B:风险监管指标符合监管机构的有关规定 C:最近三年没有重大违法违规行为 D:贷款损失准备计提充足 E:具有良好的公司治理机制
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考题 根据我国银行监管机构规定，商业银行申请开办信用卡业务，应当满足信誉良好，具有完善、有效的内控机制和案件防控体系，最近（）年内无重大违法违规行为和重大恶性案件。A、1B、2C、3D、4
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考题 证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。A、1年B、2年C、3年D、4年
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考题 证券公司申请基金销售业务资格，要求其没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处整改期间，最近（）年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚。A、1B、2C、3D、5
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考题 从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足（）条件的人员，应当为其办理从业资格申请。A、已被本机构聘用B、最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满D、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
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考题 设立分支机构，申请人应当最近（）内无受金融监管机构重大行政处罚的记录，不存在因涉嫌重大违法行为正在受到中国保监会立案调查的情形。A、1年B、2年C、3年D、5年
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考题 关于商业银行发行金融债券应具备的条件，下列表述错误的是（）。A、最近三年连续盈利B、核心资本充足率不低于8%C、最近三年没有重大违法、违规行为D、风险监管指标符合监管机构的有关规定
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考题 境内非金融机构作为农村商业银行发起人，应符合最近（）年内无重大违法违规行为。A、半B、1C、2D、3
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考题 下列（）不能成为询价对象。A、最近12个月因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚B、信用记录有瑕疵C、因重大违法违规行为被相关监管部门采取监管措施已满2年D、未进行过股票投资
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考题 单选题对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构可以处以行政处罚。行政处罚的种类主要包括（）。 ①警告 ②没收违法所得 ③禁止进入保险业 ④罚款 ⑤限制业务范围A ①③④⑤B ①③⑤C ①②③④D ①②③④⑤
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考题 单选题期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备( )的条件。A 近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B 近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C 近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D 近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
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考题 单选题境内非金融机构企业法人出资设立村镇银行，则必须保证最近（）内无重大违法违规行为。A 1年B 2年C 3年D 6年
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考题 单选题设立分支机构，申请人应当最近（）内无受金融监管机构重大行政处罚的记录，不存在因涉嫌重大违法行为正在受到中国保监会立案调查的情形。A 1年B 2年C 3年D 5年
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考题 单选题证券期货经营机构从事私募资产管理业务，不符合条件的是（ ）。A 法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备B 具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理C 具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人D 最近一年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近半年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施
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考题 单选题境内非金融机构作为农村商业银行发起人，应符合最近（）年内无重大违法违规行为。A 半B 1C 2D 3
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考题 单选题证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求（）。 Ⅰ.公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险 Ⅱ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定 Ⅲ.最近2年未因重大违法违规行为而受到特此处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行为自律组织调查的情形 Ⅳ.有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员A I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB I、ⅣC I、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ
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