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证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。
- A、1年
- B、2年
- C、3年
- D、4年
参考答案
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考题
关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是（ ）。A．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人B．最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚C．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D．净资本不得低于人民币1亿元
考题
证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有（ ）。A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B．净资本不低于5亿元C．具有3．年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人D．最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
考题
客户资产管理业务资格证券公司从事客户资产管理业务，对其人员有下更要求（ ）。A．无不良行为记录B．具有证券从业资格C．具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D．最近一年未受到过行政处罚
考题
取得从业资格的人员，申请证券投资顾问执业资格，需要满足的条件包括（）。
Ⅰ．已被机构聘用
Ⅱ．最近三年未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
Ⅲ．具有大学本科以上学历
Ⅳ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者、或者已过禁入期的
Ⅴ．具有从事证券业务两年以上的经历
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应在最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到过证券交易所的公开谴责。A:12 6B:24 12C:36 12D:36 24
考题
在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近()年内未受到过中国证监会的行政处罚，或者最近()年内未受到过证券交易所的公开谴责。A:21B:32C:3lD:22
考题
证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是（）A:资产管理业务人员具有5年以上证券从业经历B:净资本不低于人民币2亿元C:经营行为规范，近3年内没有受到过行政处罚或者刑事处罚D:资产管理业务人员不少于15人
考题
证券公司从事客户资产管理业务，对其人员的要求有()。A:无不良行为记录B:具有证券业从业资格C:具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D:最近1年未受到过行政处罚
考题
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业 务，应当具备下列哪些条件（ ）。
A.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产 管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B.具有不低于人民币5亿元的净资本
C.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
D.经中国证监会核定为创新类证券公司
考题
证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（ ）。
A.最近三年未受到行政处罚或者刑事处罚 B.净资本不低于人民币5亿元 C.具有20家以上的营业部，且布局合理 D.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
考题
下列符合证券公司从事资产管理业务条件的有()。A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B:最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚
C:净资本不低于2亿元人民币
D:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录
考题
证券公司从事资产管理业务，下列条件不正确的一项是()。A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B:净资本不低于5亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D:最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚
考题
证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有()。A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B:净资本不低于人民币2亿元C:净资本不低于人民币5亿元D:最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
考题
从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（ ）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。A、已被本机构聘用
B、品行端正，具有良好的职业道德
C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D、最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
考题
以下选项中符合期货从业资格条件的有（ ）。A：未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已届满
B：最近3年内未受过行政处罚
C：最近3年内未受过刑事处罚
D：已经被期货公司聘用
考题
上市公司增发股票，对现任董事、监事和高级管理人员的要求有（ ）。A.最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚
B.最近12个月内未受到过中国证监会的行政处罚
C.最近36个月内未受到过证券交易所的公开谴责
D.最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责
考题
申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。
①已取得证券从业资格
②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用
③最近1年未受过刑事处罚
④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
考题
证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。A、经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司B、具有不低于人民币5亿元的净资本C、资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D、最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
考题
单选题申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。Ⅰ．已取得证券从业资格Ⅱ．被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用Ⅲ．最近1年未受过刑事处罚Ⅳ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题证券公司从事客户资产管理业务，应当符合（）等条件。A综合类证券公司B净资本不低于人民币2亿元C净资本不低于人民币5亿元D近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚
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