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多选题
下列关于对主要股东、控股股东、实际控制人的特别要求说法正确的有（ ）。
A
证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控股地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
B
证券公司的控股股东可以超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C
证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
D
证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争
参考答案
参考解析
解析：
B项，证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。
B项，证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。
更多 “多选题下列关于对主要股东、控股股东、实际控制人的特别要求说法正确的有（ ）。A证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控股地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益B证券公司的控股股东可以超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险D证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争” 相关考题
考题
证券公司控股股东的行为规范有（ ）。A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
考题
控股股东被禁止的行为有（ ）。 A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险 B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员 C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动 D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
考题
控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（ ）。A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
考题
违背控股股东行为规范的是（ ）。A．控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益B．证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争C．未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员D．证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
考题
控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有()。A:控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险
B:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C:不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D:不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
考题
控股股东被禁止的行为有()。A:控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险
B:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C:不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D:不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
考题
下列各项中，违背控股股东行为规范的是()。A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
考题
下列各项中，违背控股股东行为规范的是（ ）。A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C:未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
考题
证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易，应当由（ ）将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A、证券公司的控股股东、实际控制人
B、证券业协会
C、证券公司
D、期货公司
考题
证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易，应当由（ ）将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A.证券公司的控股股东、实际控制人
B.证券业协会
C.证券公司
D.期货公司
考题
证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在（ ）等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
Ⅰ．业务
Ⅱ．机构
Ⅲ．资产
Ⅳ．财务A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
(2019年)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（）。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
考题
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是( )。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
考题
按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
考题
下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是()。
Ⅰ．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施
Ⅱ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整
Ⅲ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立
Ⅳ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
下列关于被收购公司的控股股东、实际控制人在收购活动中的义务和责任表述中，不正确的是（）。A、被收购公司的控股股东或者实际控制人不得滥用股东权利损害被收购公司或者其他股东的合法权益B、被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前，应当主动消除损害C、被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之后，应当主动采取消除损害的措施D、对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排，并提交被收购公司股东大会审议通过，被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当回避表决
考题
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于对证券公司控股股东的约束内容的说法中，错误的是（ ）。A
证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益B
证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C
证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D
证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严禁分开，集体经营、统一核算、连带承担责任和风险
考题
单选题按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项正确的是（ ）。Ⅰ．证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益Ⅱ．证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员Ⅲ．证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动Ⅳ．证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题根据《证券市场禁入规定》的规定，（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。A发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员B发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员C证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员D证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
考题
多选题控股股东被禁止的行为有（）。A控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险B不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
考题
单选题关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（ ）。A
控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争B
控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C
控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D
证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益
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